第二章 PPP項目合同的主要內容
第一節 PPP項目合同概述
PPP項目合同是PPP項目的核心合同，用于約定政府與社會(huì )資本雙方的項目合作內容和基本權利義務(wù)。雖然不同行業(yè)、不同付費機制、不同運作方式的具體PPP項目合同可能千差萬(wàn)別，但也包括一些具有共性的條款和機制。本章將詳細介紹PPP項目合同中最為核心和具有共性的條款和機制。
一、合同主體
PPP項目合同通常由以下兩方簽署：
（一）政府方。
政府方是指簽署PPP項目合同的政府一方的簽約主體（即合同當事人）。在我國，PPP項目合同通常根據政府職權分工，由項目所在地相應級別的政府或者政府授權機構以該級政府或該授權機構自己的名義簽署。例如，某省高速公路項目的PPP項目合同，由該省交通廳簽署。
（二）項目公司。
項目公司是社會(huì )資本為實(shí)施PPP項目而專(zhuān)門(mén)成立的公司，通常獨立于社會(huì )資本而運營(yíng)。根據項目公司股東國籍的不同，項目公司可能是內資企業(yè)，也可能是外商投資企業(yè)。
二、合同主要內容和條款
根據項目行業(yè)、付費機制、運作方式等具體情況的不同，PPP項目合同可能會(huì )千差萬(wàn)別，但一般來(lái)講會(huì )包括以下核心條款：引言、定義和解釋?zhuān)豁椖康姆秶推谙?；前提條件；項目的融資；項目用地；項目的建設；項目的運營(yíng)；項目的維護；股權變更限制；付費機制；履約擔保；政府承諾；保險；守法義務(wù)及法律變更；不可抗力；政府方的監督和介入；違約、提前終止及終止后處理機制；項目的移交；適用法律及爭議解決；合同附件；等等。
除上述核心條款外，PPP項目合同通常還會(huì )包括其他一般合同中的常見(jiàn)條款，例如著(zhù)作權和知識產(chǎn)權、環(huán)境保護、聲明與保證、通知、合同可分割、合同修訂等。
三、風(fēng)險分配
（一）風(fēng)險分配原則。
PPP項目合同的目的就是要在政府方和項目公司之間合理分配風(fēng)險，明確合同當事人之間的權利義務(wù)關(guān)系，以確保PPP項目順利實(shí)施和實(shí)現物有所值。在設置PPP項目合同條款時(shí)，要始終遵循上述合同目的，并堅持風(fēng)險分配的下列基本原則：
1.承擔風(fēng)險的一方應該對該風(fēng)險具有控制力；
2.承擔風(fēng)險的一方能夠將該風(fēng)險合理轉移（例如通過(guò)購買(mǎi)相應保險）；
3.承擔風(fēng)險的一方對于控制該風(fēng)險有更大的經(jīng)濟利益或動(dòng)機；
4.由該方承擔該風(fēng)險最有效率；
5.如果風(fēng)險最終發(fā)生，承擔風(fēng)險的一方不應將由此產(chǎn)生的費用和損失轉移給合同相對方。
（二）常見(jiàn)風(fēng)險分配安排。
具體PPP項目的風(fēng)險分配需要根據項目實(shí)際情況，以及各方的風(fēng)險承受能力，在談判過(guò)程中確定，在實(shí)踐中不同PPP項目合同中的風(fēng)險分配安排可能完全不同。下文列舉了一些實(shí)踐中較為常見(jiàn)的風(fēng)險分配安排，但需要強調的是，這些風(fēng)險分配安排并非適用于所有項目，在具體項目中，仍需要具體問(wèn)題具體分析并進(jìn)行充分評估論證。
1.通常由政府方承擔的風(fēng)險，包括：
（1）土地獲取風(fēng)險（在特定情形下也可能由項目公司承擔，詳見(jiàn)本章第六節）；
（2）項目審批風(fēng)險（根據項目具體情形不同，可能由政府方承擔，也可能由項目公司承擔，詳見(jiàn)本章第四節）；
（3）政治不可抗力（包括非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用和法律變更等，詳見(jiàn)本章第十五節）。
2.通常由項目公司承擔的風(fēng)險，包括：
（1）如期完成項目融資的風(fēng)險；
（2）項目設計、建設和運營(yíng)維護相關(guān)風(fēng)險，例如完工風(fēng)險、供應風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、運營(yíng)風(fēng)險以及移交資產(chǎn)不達標的風(fēng)險等；
（3）項目審批風(fēng)險（根據項目具體情形不同，可能由政府方承擔，也可能由項目公司承擔，詳見(jiàn)本章第四節）；
（4）獲得項目相關(guān)保險。
3.通常由雙方共擔的風(fēng)險：自然不可抗力。
四、法律適用
本指南主要針對在我國實(shí)施的PPP項目，除了說(shuō)明和借鑒國際經(jīng)驗的表述外，有關(guān)PPP項目合同條款的分析和解釋均以我國法律作為適用依據。
第二節 引言、定義和解釋
引言、定義和解釋是所有PPP項目合同中均包含的內容，一般會(huì )放在PPP項目合同的初始部分，用以說(shuō)明該合同的簽署時(shí)間、簽署主體、簽署背景，以及該合同中涉及的關(guān)鍵詞語(yǔ)的定義和條款的解釋方法等。
一、引言
引言部分，即在PPP項目合同具體條款前的內容，主要包括以下內容：
（一）簽署時(shí)間及簽署主體信息。
在PPP項目合同最開(kāi)始一般會(huì )明確該合同的簽署日期，該日期通常會(huì )影響PPP項目合同部分條款的生效時(shí)間。例如前提條件條款、爭議解決條款等，會(huì )在合同簽署日即生效，而其他一些特定條款則在全部前提條件滿(mǎn)足或被豁免的情形下才生效（請見(jiàn)本章第四節）。
此外，這部分還會(huì )載明PPP項目合同簽署主體的名稱(chēng)、住所、法定代表人及其他注冊信息，以明確簽署主體的身份。
（二）簽約背景及簽約目的。
PPP項目合同引言部分還可能會(huì )簡(jiǎn)要介紹項目雙方的合作背景以及雙方簽訂該PPP項目合同的目的等。
二、定義
在PPP項目合同中通常還會(huì )包括定義條款，對一些合同中反復使用的關(guān)鍵名詞和術(shù)語(yǔ)進(jìn)行明確的定義，以便于快速索引相關(guān)定義和術(shù)語(yǔ)，并確保合同用語(yǔ)及含義的統一性，避免將來(lái)產(chǎn)生爭議。
定義部分通常會(huì )包括“政府方”、“項目公司”、“工作日”、“生效日”、“運營(yíng)日”、“移交日”、“不可抗力”、“法律變更”、“融資交割”、“技術(shù)標準”、“服務(wù)標準”、“性能測試”等PPP項目涉及的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)及合同用語(yǔ)。
三、解釋
為了避免合同條款因不同的解釋而引起爭議，在PPP項目合同中通常會(huì )專(zhuān)門(mén)約定該合同的解釋方法。常見(jiàn)的解釋包括：標題僅為參考所設，不應影響條文的解釋?zhuān)灰环?、雙方指本協(xié)議的一方或雙方，并且包括經(jīng)允許的替代該方的人或該方的受讓人；一段時(shí)間（包括一年、一個(gè)季度、一個(gè)月和一天）指按公歷計算的該時(shí)間段；“包括”是指“包括但不限于”；任何合同或文件包括經(jīng)修訂、更新、補充或替代后的該合同或文件；等等。
第三節 項目的范圍和期限
一、項目的范圍
項目的范圍條款，用以明確約定在項目合作期限內政府與項目公司的合作范圍和主要合作內容，是PPP項目合同的核心條款。
根據項目運作方式和具體情況的不同，政府與項目公司的合作范圍可能包括設計、融資、建設、運營(yíng)、維護某個(gè)基礎設施或提供某項公共服務(wù)等。以BOT運作方式為例，項目的范圍一般包括項目公司在項目合作期限內建設（和設計）、運營(yíng)（和維護）項目并項目合作期限結束時(shí)將項目移交給政府。
通常上述合作范圍是排他的，即政府在項目合作期限內不會(huì )就該PPP項目合同項下的全部或部分內容與其他任何一方合作。
二、項目合作期限
（一）期限的確定。
1.項目的合作期限通常應在項目前期論證階段進(jìn)行評估。評估時(shí)，需要綜合考慮以下因素：
（1）政府所需要的公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給期間；
（2）項目資產(chǎn)的經(jīng)濟生命周期以及重要的整修時(shí)點(diǎn)；
（3）項目資產(chǎn)的技術(shù)生命周期；
（4）項目的投資回收期；
（5）項目設計和建設期間的長(cháng)短；
（6）財政承受能力；
（7）現行法律法規關(guān)于項目合作期限的規定；等等。
2.根據項目運作方式和付費機制的不同，項目合作期限的規定方式也不同，常見(jiàn)的項目合作期限規定方式包括以下兩種：
（1）自合同生效之日起一個(gè)固定的期限（例如，25年）；
（2）分別設置獨立的設計建設期間和運營(yíng)期間，并規定運營(yíng)期間為自項目開(kāi)始運營(yíng)之日起的一個(gè)固定期限。
上述兩種合作期限規定方式的最主要區別在于：在分別設置設計建設期間和運營(yíng)期間的情況下，如建設期出現任何延誤，不論是否屬于可延長(cháng)建設期的情形，均不會(huì )影響項目運營(yíng)期限，項目公司仍然可以按照合同約定的運營(yíng)期運營(yíng)項目并獲得收益；而在規定單一固定期限的情況下，如項目公司未按照約定的時(shí)間開(kāi)始運營(yíng)且不屬于可以延長(cháng)期限的情形，則會(huì )直接導致項目運營(yíng)期縮短，從而影響項目公司的收益情況。
鑒此，實(shí)踐中應當根據項目的風(fēng)險分配方案、運作方式、付費機制和具體情況選擇合理的項目合作期限規定方式?；镜脑瓌t是，項目合作期限可以實(shí)現物有所值的目標并且形成對項目公司的有效激勵。需要特別注意的是，項目的實(shí)際期限還會(huì )受制于提前終止的規定。
（二）期限的延長(cháng)。
由于PPP項目的實(shí)施周期通常較長(cháng)，為了確保項目實(shí)施的靈活性，PPP項目合同中還可能包括關(guān)于延長(cháng)項目合作期限的條款。
政府和項目公司通常會(huì )在合同談判時(shí)商定可以延期的事由，基本的原則是：在法律允許的范圍內，對于項目合作期限內發(fā)生非項目公司應當承擔的風(fēng)險而導致項目公司損失的情形下，項目公司可以請求延長(cháng)項目合作期限。常見(jiàn)的延期事由包括：
1.因政府方違約導致項目公司延誤履行其義務(wù)；
2.因發(fā)生政府方應承擔的風(fēng)險（關(guān)于通常由政府方承擔的風(fēng)險，請見(jiàn)本章第一節）導致項目公司延誤履行其義務(wù)；
3.經(jīng)雙方合意且在合同中約定的其他事由。
（三）期限的結束。
導致項目合作期限結束有兩種情形：項目合作期限屆滿(mǎn)或者項目提前終止（關(guān)于期限結束后的處理，請見(jiàn)本章第十八節和第十九節）。
第四節 前提條件
一般情況下，PPP項目合同條款并不會(huì )在合同簽署時(shí)全部生效，其中部分特定條款的生效會(huì )有一定的前提條件。只有這些前提條件被滿(mǎn)足或者被豁免的情況下，PPP項目合同的全部條款才會(huì )生效。
如果某一前提條件未能滿(mǎn)足且未被豁免，PPP項目合同的有關(guān)條款將無(wú)法生效，并有可能進(jìn)一步導致合同終止，未能滿(mǎn)足該前提條件的一方將承擔合同終止的后果。
一、前提條件
（一）前提條件的含義和作用。
前提條件，也叫先決條件，是指PPP項目合同的某些條款生效所必須滿(mǎn)足的特定條件。
對項目公司而言，在項目開(kāi)始實(shí)施前賦予其一定的時(shí)間以完成項目的融資及其他前期準備工作，并不會(huì )影響項目期限的計算及項目收益的獲取。
而對政府方而言，項目公司只有滿(mǎn)足融資交割、審批手續等前提條件才可以正式實(shí)施項目，有利于降低項目的實(shí)施風(fēng)險。
（二）常見(jiàn)的前提條件。
根據項目具體情況的不同，在項目正式實(shí)施之前需要滿(mǎn)足的前提條件也不盡相同，實(shí)踐中常見(jiàn)的前提條件包括：
1.完成融資交割——通常由項目公司負責滿(mǎn)足。
完成融資交割是PPP項目合同中最重要的前提條件，只有確定項目公司及融資方能夠為項目的建設運營(yíng)提供足夠資金的情況下，項目的順利實(shí)施才有一定保障。
根據項目雙方的約定不同，完成融資交割的定義也可能會(huì )不同，通常是指：項目公司已為項目建設融資的目的簽署并向融資方提交所有融資文件，并且融資文件要求的就本項目獲得資金的所有前提條件得到滿(mǎn)足或被豁免。
2.獲得項目相關(guān)審批—由項目公司或政府方負責滿(mǎn)足。
根據我國法律規定，項目公司實(shí)施PPP項目可能需要履行相關(guān)行政審批程序，只有獲得相應的批準或備案，才能保證PPP項目的合法合規實(shí)施。
在遵守我國法律法規的前提下，按照一般的風(fēng)險分配原則，該項條件通常應由對履行相關(guān)審批程序最有控制力且最有效率的一方負責滿(mǎn)足，例如：
（1）如果項目公司可以自行且快捷地獲得相關(guān)審批，則該義務(wù)可由項目公司承擔；
（2）如果無(wú)政府協(xié)助項目公司無(wú)法獲得相關(guān)審批，則政府方有義務(wù)協(xié)助項目公司獲得審批；
（3）如果相關(guān)審批屬于政府方的審批權限，則應由政府方負責獲得。
3.保險已經(jīng)生效——由項目公司負責滿(mǎn)足。
在PPP項目中，保險是非常重要的風(fēng)險轉移和保障機制。政府方為了確保項目公司在項目實(shí)施前已按合同約定獲得了足額的保險，通常會(huì )將保險（主要是建設期保險）生效作為全部合同條款生效的前提條件。
常見(jiàn)的安排是：項目公司已根據項目合同中有關(guān)保險的規定（請見(jiàn)本章第十四節）購買(mǎi)保險，且保單已經(jīng)生效，并向政府方提交了保單的復印件。
4.項目實(shí)施相關(guān)的其他主要合同已經(jīng)簽訂——由項目公司負責滿(mǎn)足。
在一些PPP項目合同中，政府方為進(jìn)一步控制項目實(shí)施風(fēng)險，會(huì )要求項目公司先完成項目實(shí)施涉及的其他主要合同的簽署工作，以此作為PPP項目合同的生效條件。
常見(jiàn)的安排是：項目公司已根據項目合同中有關(guān)規定簽訂工程總承包合同及其他主要分包合同，并且向政府方提交了有關(guān)合同的復印件。
5.其他前提條件。
在PPP項目合同中雙方還可能會(huì )約定其他的前提條件，例如，項目公司提交建設期履約保函等擔保。
二、前提條件豁免
上述前提條件可以被豁免，但只有負責滿(mǎn)足該前提條件的一方的相對方擁有該豁免權利。
三、未滿(mǎn)足前提條件的后果
（一）合同終止。
如果雙方約定的上述任一前提條件在規定的時(shí)間內未滿(mǎn)足，并且另一合同方也未同意豁免或延長(cháng)期限，則該合同方有權終止項目合同。
（二）合同終止的效力和后果。
1.合同項下的權利和義務(wù)將終止。
如果由于未滿(mǎn)足前提條件而導致合同終止，除合同中明確規定的在合同終止后仍屬有效的條款外，其他權利義務(wù)將終止。
2.經(jīng)濟賠償。
如因合同一方未能在規定的時(shí)間內滿(mǎn)足其應當滿(mǎn)足的前提條件而導致合同終止的，合同另一方有權向其主張一定的經(jīng)濟賠償，但經(jīng)濟賠償的額度應當與合同另一方因此所遭受的損失相匹配，并符合我國合同法關(guān)于損害賠償的規定。
3.提取保函。
為了更好地督促項目公司積極履行有關(guān)義務(wù)、達成相關(guān)的前提條件，政府方也可以考慮在簽署PPP項目合同時(shí)（甚至之前）要求項目公司就履行前提條件提供一份履約保函。具體項目中是否需要項目公司提供此類(lèi)保函、保函金額多少，主要取決于以下因素：
（1）在投標階段是否已經(jīng)要求項目公司提供其他的保函；
（2）是否有其他激勵項目公司滿(mǎn)足前提條件的機制，例如項目期限或付費機制的設置；
（3）項目公司不能達成前提條件的風(fēng)險和后果；
（4）政府方因項目無(wú)法按時(shí)實(shí)施所面臨的風(fēng)險和后果；
（5）按時(shí)達成前提條件對該項目的影響；等等。
如果項目公司未能按照約定的時(shí)間和要求達成前提條件，且政府方未同意豁免該前提條件時(shí)，政府方有權提取保函項下的金額。
第五節 項目的融資
PPP項目合同中有關(guān)項目融資的規定，不一定會(huì )規定在同一條款中，有可能散見(jiàn)在不同條款項下，通常包括項目公司的融資權利和義務(wù)、融資方權利以及再融資等內容。
一、項目公司的融資權利和義務(wù)
在PPP項目中，通常項目公司有權并且有義務(wù)獲得項目的融資。為此，PPP項目合同中通常會(huì )明確約定項目全生命周期內相關(guān)資產(chǎn)和權益的歸屬，以確定項目公司是否有權通過(guò)在相關(guān)資產(chǎn)和權益上設定抵質(zhì)押擔保等方式獲得項目融資，以及是否有權通過(guò)轉讓項目公司股份（關(guān)于股權變更的限制，請見(jiàn)本章第十節）以及處置項目相關(guān)資產(chǎn)或權益的方式實(shí)現投資的退出。
與此同時(shí)，由于能否成功獲得融資直接關(guān)系到項目能否實(shí)施，因此大多數PPP項目合同中會(huì )將完成融資交割作為項目公司的一項重要義務(wù)以及PPP項目合同全部生效的前提條件（關(guān)于融資交割以及具體前提條件的安排，請見(jiàn)本章第四節）。
二、融資方的權利
為了保證項目公司能夠順利獲得融資，在PPP項目合同中通常會(huì )規定一些保障融資方權利的安排。融資方在提供融資時(shí)最為關(guān)注的核心權利包括：
（一）融資方的主債權和擔保債權。
如果項目公司以項目資產(chǎn)或其他權益（例如運營(yíng)期的收費權）、或社會(huì )資本以其所持有的與項目相關(guān)的權利（例如其所持有的項目公司股權）為擔保向融資方申請融資，融資方在主張其擔保債權時(shí)可能會(huì )導致項目公司股權以及項目相關(guān)資產(chǎn)和權益的權屬變更。因此，融資方首先要確認PPP項目合同中已明確規定社會(huì )資本和項目公司有權設置上述擔保，并且政府方可以接受融資方行使主債權或擔保債權所可能導致的法律后果，以確保融資方權益能夠得到充分有效的保障。
（二）融資方的介入權。
由于項目的提前終止可能會(huì )對融資方債權的實(shí)現造成嚴重影響，因此融資方通常希望在發(fā)生項目公司違約事件且項目公司無(wú)法在約定期限內補救時(shí)，可以自行或委托第三方在項目提前終止前對于項目進(jìn)行補救（關(guān)于項目提前終止的機制，請見(jiàn)本章第十八節）。為了保障融資方的該項權利，融資方通常會(huì )要求在PPP項目合同中或者通過(guò)政府、項目公司與融資方簽訂的直接介入協(xié)議對融資方的介入權予以明確約定。
三、再融資
為了調動(dòng)項目公司的積極性并保障融資的靈活性，在一些PPP項目合同中，還會(huì )包括允許項目公司在一定條件下對項目進(jìn)行再融資的規定。再融資的條件通常包括：再融資應增加項目收益且不影響項目的實(shí)施、簽署再融資協(xié)議前須經(jīng)過(guò)政府的批準等。此外，PPP項目合同中也可能會(huì )規定，政府方對于因再融資所節省的財務(wù)費用享有按約定比例（例如50%）分成的權利。
第六節 項目用地
PPP項目合同中的項目用地條款，是在項目實(shí)施中涉及的土地方面的權利義務(wù)規定，通常包括土地權利的取得、相關(guān)費用的承擔以及土地使用的權利及限制等內容。
一、土地權利的取得
（一）一般原則。
大部分的PPP項目，尤其是基礎設施建設項目或其他涉及建設的項目，均會(huì )涉及到項目用地問(wèn)題，由哪一方負責取得土地對于這類(lèi)項目而言非常關(guān)鍵。
在PPP實(shí)踐中，通常根據政府方和項目公司哪一方更有能力、更有優(yōu)勢承擔取得土地的責任的原則，來(lái)判定由哪一方負責取得土地。
（二）兩種實(shí)踐選擇。
實(shí)踐中，根據PPP項目的簽約主體和具體情況不同，土地使用權的取得通常有以下兩種選擇：
1.由政府方負責提供土地使用權。
（1）主要考慮因素。
如果簽署PPP項目合同的政府方是對土地使用權擁有一定控制權和管轄權的政府或政府部門(mén)（例如，縣級以上人民政府），在PPP項目實(shí)施中，該政府方負責取得土地使用權對于項目的實(shí)施一般更為經(jīng)濟和效率，主要原因在于：一方面，在我國的法律框架下，土地所有權一般歸國家或集體所有，由對土地使用權有一定控制力的政府方負責取得土地使用權更為便利（根據我國法律，除鄉（鎮）村公共設施和公益事業(yè)建設經(jīng)依法批準可使用農民集體所有的土地外，其他的建設用地均須先由國家征收原屬于農民集體所有的土地，將其變?yōu)閲型恋睾蟛趴蛇M(jìn)行出讓或劃撥）；另一方面，根據《土地管理法》及其他相關(guān)法律的規定和實(shí)踐，對于城市基礎設施用地和公益事業(yè)用地以及國家重點(diǎn)扶持的能源、交通、水利等基礎設施用地，大多采用劃撥的方式，項目公司一般無(wú)法自行取得該土地使用權。
（2）具體安排。
政府方以土地劃撥或出讓等方式向項目公司提供項目建設用地的土地使用權及相關(guān)進(jìn)入場(chǎng)地的道路使用權，并根據項目建設需要為項目公司提供臨時(shí)用地。項目的用地預審手續和土地使用權證均由政府方辦理，項目公司主要予以配合。
上述土地如涉及征地、拆遷和安置，通常由政府方負責完成該土地的征用補償、拆遷、場(chǎng)地平整、人員安置等工作，并向項目公司提供沒(méi)有設定他項權利、滿(mǎn)足開(kāi)工條件的凈地作為項目用地。
2.由政府方協(xié)助項目公司獲得土地使用權。
如果項目公司完全有權、有能力根據我國法律規定自行取得土地使用權的，則可以考慮由項目公司自行取得土地使用權，但政府方應提供必要的協(xié)助。
二、取得土地使用權或其它相關(guān)權利的費用
（一）取得土地使用權或其它相關(guān)權利所涉及的費用。
在取得土地使用權或其他相關(guān)權利的過(guò)程中可能會(huì )涉及的費用包括：土地出讓金、征地補償費用（具體可能包括土地補償費、安置補助費、地上附著(zhù)物和青苗補償費等）、土地恢復平整費用以及臨時(shí)使用土地補償費等。
（二）費用的承擔。
實(shí)踐中，負責取得土地使用權與支付相關(guān)費用的有可能不是同一主體。通常來(lái)講，即使由政府方負責取得土地權利以及完成相關(guān)土地征用和平整工作，也可以要求項目公司支付一定的相關(guān)費用。
具體項目公司應當承擔哪些費用和承擔多少，需要根據費用的性質(zhì)、項目公司的承擔能力、項目的投資回報等進(jìn)行綜合評估。例如，實(shí)踐中項目公司和政府方可能會(huì )約定一個(gè)暫定價(jià)，項目公司在暫定價(jià)的范圍內承擔土地使用權取得的費用，如實(shí)際費用超過(guò)該暫定價(jià)，對于超出的部分雙方可以協(xié)商約定由政府方承擔或由雙方分擔。
三、土地使用的權利及限制
（一）項目公司的土地權利——土地使用權。
PPP項目合同中通常會(huì )約定，項目公司有權在項目期限內獨占性地使用特定土地進(jìn)行以實(shí)施項目為目的的活動(dòng)。根據我國《土地管理法》規定，出讓國有土地使用權可以依法轉讓、出租、抵押和繼承；劃撥?chē)型恋厥褂脵嘣谝婪▓笈⒀a繳土地使用權出讓金后，可以轉讓、出租、抵押。
（二）項目公司土地使用權的限制。
由于土地是為專(zhuān)門(mén)實(shí)施特定的PPP項目而劃撥或出讓給項目公司的，因此在PPP項目合同中通常還會(huì )明確規定，未經(jīng)政府批準，項目公司不得將該項目涉及的土地使用權轉讓給第三方或用于該項目以外的其他用途。
除PPP項目合同中的限制外，項目公司的土地使用權還要受土地使用權出讓合同或者土地使用權劃撥批準文件的約束，并且要遵守《土地管理法》等相關(guān)法律法規的規定。
（三）政府方的場(chǎng)地出入權。
1.政府方有權出入項目設施場(chǎng)地。
為了保證政府對項目的開(kāi)展擁有足夠的監督權（關(guān)于政府方的監督和介入權利，請見(jiàn)本章第十七節），在PPP項目合同中，通常會(huì )規定政府方出入項目設施場(chǎng)地的權利。
2.條件和限制。
但政府方行使上述出入權需要有一定的條件和限制，包括：
（1）僅在特定目的（雙方可在PPP項目合同中就“特定目的”的具體范圍予以明確約定）下才有權進(jìn)入場(chǎng)地，例如檢查建設進(jìn)度、監督項目公司履行PPP項目合同項下義務(wù)等；
（2）履行雙方約定的合理通知義務(wù)后才可入場(chǎng)；
（3）需要遵守一般的安全保衛規定，并不得影響項目的正常建設和運營(yíng)。
需要特別說(shuō)明的是，上述條件和限制僅是對政府方合同權利的約束，政府方及其他政府部門(mén)為依法行使其行政監管職權而采取的行政措施不受上述合同條款的限制。
第七節 項目的建設
包含新建或改擴建內容的PPP項目，通常采用BOT、BOO或ROT等運作方式，項目建設是這類(lèi)PPP項目合同的必備條款。有關(guān)項目建設的條款通常會(huì )包括設計和建設兩部分內容。
一、項目的設計
（一）設計的范圍。
根據項目的規模和復雜程度，一般來(lái)講設計可以分為三個(gè)或四個(gè)階段。對于土建項目，設計通常分為可行性研究、初步設計（或初始設計）和施工圖設計（或施工設計）三個(gè)階段；對于工業(yè)項目（包括工藝裝置設施）以及復雜的基礎設施項目，通常還要在上述初步設計和施工圖設計階段之間增加一個(gè)擴初設計（或技術(shù)設計）階段。
根據政府已完成設計工作的多少，PPP項目合同中約定的設計范圍也會(huì )有所不同：如果政府僅編制了項目產(chǎn)出說(shuō)明和可行性研究報告，項目公司將承擔主要的設計工作；如果政府已完成了一部分設計工作（如已完成初步設計），則項目公司的設計范圍也會(huì )相應縮小。
（二）設計工作的分工。
根據項目具體情況的不同，PPP項目合同中對于設計工作的分工往往會(huì )有不同。常見(jiàn)的設計工作分工包括：
1.可行性研究報告、項目產(chǎn)出說(shuō)明——由政府或社會(huì )資本方完成。
如果PPP項目由政府發(fā)起，則應由政府自行完成可行性研究報告和項目產(chǎn)出說(shuō)明的編制工作；如果PPP項目由社會(huì )資本發(fā)起，則可行性研究報告和項目產(chǎn)出說(shuō)明由社會(huì )資本方完成。
無(wú)論可行性研究報告和項目產(chǎn)出說(shuō)明由誰(shuí)完成，其均應作為采購文件以及最終簽署的合同文件的重要組成部分。
2.初步設計和施工圖設計——由項目公司完成。
在PPP項目合同簽署后，項目公司負責編制或最終確定初步設計和施工圖設計，并完成全部的設計工作。
（三）項目設計要求。
在PPP項目合同簽訂之前，雙方應協(xié)商確定具體的項目設計要求和標準，并在PPP項目合同中予以明確約定。確定項目設計要求和標準的依據通常包括：
1.政府編制或項目公司編制并經(jīng)政府方審查同意的可行性研究報告和項目產(chǎn)出說(shuō)明；
2.雙方約定的其他技術(shù)標準和規范；
3.項目所在地區和行業(yè)的強制性技術(shù)標準；
4.建設工程相關(guān)法律法規的規定，例如建筑法、環(huán)境保護法、產(chǎn)品質(zhì)量法等。
（四）設計的審查。
在PPP項目中，雖然設計工作通常主要由項目公司承擔，但政府方享有在一定的期限內審查設計文件并提出意見(jiàn)的權利，這也是政府方控制設計質(zhì)量的重要途徑。設計審查條款通常包括以下內容：
1.政府方有權審查由項目公司制作的任何設計文件（特別是初步設計以及施工圖設計），項目公司有義務(wù)將上述文件提交政府方審查。
2.政府方應當在約定期限內（通常在合同明確約定）審查設計文件。如果設計文件中存在任何不符合合同約定的內容，政府方可以要求項目公司對不符合合同的部分進(jìn)行修正，有關(guān)修正的風(fēng)險、費用由項目公司承擔；如果政府方在上述約定期限內未提出審查意見(jiàn)，約定審查期限屆滿(mǎn)后項目公司即可實(shí)施項目設計方案并開(kāi)始項目建設。
3.如項目公司對政府方提出的意見(jiàn)存在異議，可以提交爭議解決程序處理。
政府方的上述審查不能減輕或免除項目公司依法履行相關(guān)設計審批程序的義務(wù)。
（五）項目設計責任。
在PPP項目中，通常由項目公司對其所作出的設計承擔全部責任。該責任不因該設計已由項目公司分包給其他設計單位或已經(jīng)政府方審查而被豁免或解除。
二、項目的建設
在PPP項目合同中，要合理劃分政府方與項目公司在建設期間的權利義務(wù)，更好地平衡雙方的不同訴求，確保項目的順利實(shí)施。
（一）項目建設要求。
1.建設標準要求。
與項目設計類(lèi)似，在PPP項目合同簽訂之前，雙方應協(xié)商確定具體的項目建設標準，并規定在PPP項目合同中。常見(jiàn)的建設標準和要求包括：
（1）設計標準，包括設計生產(chǎn)能力或服務(wù)能力、使用年限、工藝路線(xiàn)、設備選型等；
（2）施工標準，包括施工用料、設備、工序等；
（3）驗收標準，包括驗收程序、驗收方法、驗收標準；
（4）安全生產(chǎn)要求；
（5）環(huán)境保護要求；等等。
項目的建設應當依照項目設計文件的要求進(jìn)行，并且嚴格遵守建筑法、環(huán)境保護法、產(chǎn)品質(zhì)量法等相關(guān)法律法規的規定以及國家、地方及行業(yè)強制性標準的要求。項目建設所依據的相關(guān)設計文件和技術(shù)標準通常會(huì )作為PPP項目合同的附件。
2.建設時(shí)間要求。
在PPP項目合同中，通常會(huì )明確約定項目的建設工期及進(jìn)度安排。在完工時(shí)間對于項目具有重大影響的項目中，還會(huì )在合同中進(jìn)一步明確具體的完工日期或開(kāi)始運營(yíng)日。
（二）項目建設責任。
在PPP項目中，通常由項目公司負責按照合同約定的要求和時(shí)間完成項目的建設并開(kāi)始運營(yíng)，該責任不因項目建設已部分或全部由項目公司分包給施工單位或承包商實(shí)施而豁免或解除。
當然，在PPP項目中，項目建設責任對項目公司而言是約束與激勵并存的。在確保項目按時(shí)按質(zhì)量完工方面，項目公司除了客觀(guān)上要受合同義務(wù)約束之外，還會(huì )有額外的商業(yè)動(dòng)機，因為通常只有項目開(kāi)始運營(yíng)，項目公司才有可能獲得付費。
（三）政府方對項目建設的監督和介入。
1.概述。
為了能夠及時(shí)了解項目建設情況，確保項目能夠按時(shí)開(kāi)始運營(yíng)并滿(mǎn)足合同約定的全部要求，政府方往往希望對項目建設進(jìn)行必要的監督或介入，并且通常會(huì )在PPP項目合同中約定一些保障政府方在建設期的監督和介入權利的條款。
這種政府方的監督和介入權應該有多大，也是項目建設條款的核心問(wèn)題。需要強調的是，PPP項目與傳統的建設采購項目完全不同，政府方的參與必須有一定的限度，過(guò)度的干預不僅會(huì )影響項目公司正常的經(jīng)營(yíng)管理以及項目的建設和投運，而且還可能將本已交由項目公司承擔的風(fēng)險和管理角色又攬回到政府身上，從而違背PPP項目的初衷。
2.政府對項目建設的監督和介入權利主要包括（關(guān)于政府方的監督和介入機制，請見(jiàn)本章第十七節）：
（1）定期獲取有關(guān)項目計劃和進(jìn)度報告及其他相關(guān)資料；
（2）在不影響項目正常施工的前提下進(jìn)場(chǎng)檢查和測試；
（3）對建設承包商的選擇進(jìn)行有限的監控（例如設定資質(zhì)要求等）；
（4）在特定情形下，介入項目的建設工作；等等。
第八節 項目的運營(yíng)
在PPP項目中，項目的運營(yíng)不僅關(guān)系到公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給效率和質(zhì)量，而且關(guān)系到項目公司的收入，因此對于政府方和項目公司而言都非常關(guān)鍵。有關(guān)項目運營(yíng)的條款通常包括開(kāi)始運營(yíng)的時(shí)間和條件、運營(yíng)期間的權利與義務(wù)以及政府方和公眾對項目運營(yíng)的監督等內容。
一、開(kāi)始運營(yíng)
（一）概述。
開(kāi)始運營(yíng)，是政府方和項目公司均非常關(guān)注的關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)。
對政府方而言，項目開(kāi)始運營(yíng)意味著(zhù)可以開(kāi)始提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，這對于一些對時(shí)間要求較高的特殊項目尤為重要。例如奧運會(huì )場(chǎng)館如果沒(méi)有在預定的時(shí)間完工，可能會(huì )造成極大的影響和損失。
對項目公司而言，在多數PPP項目中，項目公司通常只有項目開(kāi)始運營(yíng)后才能開(kāi)始獲得付費。因此，項目盡早開(kāi)始運營(yíng)，意味著(zhù)項目公司可以盡早、盡可能長(cháng)時(shí)間的獲得收入。
基于上述原因，開(kāi)始運營(yíng)的時(shí)間和條件也是雙方的談判要點(diǎn)。
（二）開(kāi)始運營(yíng)的條件。
1.一般條件。
在訂立PPP項目合同時(shí)，雙方會(huì )根據項目的技術(shù)特點(diǎn)和商業(yè)特性約定開(kāi)始運營(yíng)的條件，以確定開(kāi)始運營(yíng)及付費的時(shí)間點(diǎn)。常見(jiàn)的條件包括：
（1）項目的建設已經(jīng)基本完工（除一些不影響運營(yíng)的部分）并且已經(jīng)達到滿(mǎn)足項目目的的水平；
（2）已按照合同中約定的標準和計劃完成項目試運營(yíng)；
（3）項目運營(yíng)所需的審批手續已經(jīng)完成（包括項目相關(guān)的備案審批和竣工驗收手續）；
（4）其他需要滿(mǎn)足項目開(kāi)始運營(yíng)條件的測試和要求已經(jīng)完成或具備。
2.具體安排。
在一些PPP項目中，開(kāi)始運營(yíng)與建設完工為同一時(shí)間，完工日即被認定為開(kāi)始運營(yíng)日。但在另一些項目中，開(kāi)始運營(yíng)之前包括建設完工和試運營(yíng)兩個(gè)階段，只有在試運營(yíng)期滿(mǎn)時(shí)才被認定為開(kāi)始運營(yíng)。
這種包括試運營(yíng)期的安排通常適用以下兩種情形：
（1）在項目完工后，技術(shù)上需要很長(cháng)的測試期以確保性能的穩定性；
（2）在項目開(kāi)始運營(yíng)之前，需要進(jìn)行大量的人員培訓或工作交接。
（三）因項目公司原因導致無(wú)法按期開(kāi)始運營(yíng)的后果。
如果項目公司因自身原因沒(méi)有按照合同約定的時(shí)間和要求開(kāi)始運營(yíng)，將可能承擔如下后果：
1.一般的后果：無(wú)法按時(shí)獲得付費、運營(yíng)期縮短。
通常來(lái)講，根據PPP項目合同的付費機制和項目期限機制，如果項目公司未能按照合同約定開(kāi)始運營(yíng)，其開(kāi)始獲得付費的時(shí)間也將會(huì )延遲，并且在項目合作期限固定、不分別設置建設期和運營(yíng)期且沒(méi)有正當理由可以展期的情況下，延遲開(kāi)始運營(yíng)意味著(zhù)項目公司的運營(yíng)期（即獲得付費的期限）也會(huì )隨之縮短。
2.支付逾期違約金。
一些PPP項目合同中會(huì )規定逾期違約金條款，即如果項目公司未能在合同約定的日期開(kāi)始運營(yíng)，則需要向政府方支付違約金。
需要注意的是，并非所有的PPP項目合同中都必然包括逾期違約金條款，特別是在逾期并不會(huì )對政府方造成很大損失的情況下，PPP項目合同中的付費機制和項目期限機制已經(jīng)足以保證項目公司有動(dòng)機按時(shí)完工，因而無(wú)需再另行規定逾期違約金。
如果在PPP項目合同中加入逾期違約金條款，則應在項目采購階段對逾期可能造成的損失進(jìn)行評估，并據此確定逾期違約金的金額和上限（該上限是項目融資方非常關(guān)注的要點(diǎn)）。
3.項目終止。
如果項目公司延誤開(kāi)始運營(yíng)日超過(guò)一定的期限（例如，200日），政府方有權依據PPP項目合同的約定主張提前終止該項目（關(guān)于終止的后果和處理機制，請見(jiàn)本章第十八節）。
4.履約擔保。
為了確保項目公司按時(shí)按約履行合同，有時(shí)政府方也會(huì )要求項目公司以履約保函等形式提供履約擔保。如果項目公司沒(méi)有按照合同約定運營(yíng)項目，政府方可以依據雙方約定的履約擔保機制獲得一定的賠償（關(guān)于履約擔保機制，請見(jiàn)本章第十二節）。
（四）因政府方原因導致無(wú)法按期開(kāi)始運營(yíng)的后果。
此處的政府方原因包括政府方違約以及在PPP項目合同中約定的由政府方承擔的風(fēng)險，例如政治不可抗力等（關(guān)于通常由政府方承擔的風(fēng)險，請見(jiàn)本章第一節）。
1.延長(cháng)工期和賠償費用。
因政府方原因導致項目公司無(wú)法按期開(kāi)始運營(yíng)的，通常項目公司有權主張延遲開(kāi)始運營(yíng)日并向政府方索賠額外費用。
2.視為已開(kāi)始運營(yíng)。
在一些采用政府付費機制的項目（如電站項目）中，對于因發(fā)生政府方違約、政治不可抗力及其他政府方風(fēng)險而導致項目在約定的開(kāi)始運營(yíng)日前無(wú)法完工或無(wú)法進(jìn)行驗收的，除了可以延遲開(kāi)始運營(yíng)日之外，還可以規定“視為已開(kāi)始運營(yíng)”，即政府應從原先約定的開(kāi)始運營(yíng)日起向項目公司付費。
（五）因中性原因導致無(wú)法按期開(kāi)始運營(yíng)的后果。
此處的中性原因是指不可抗力及其他雙方約定由雙方共同承擔風(fēng)險的原因。不可抗力是指PPP項目合同簽訂后發(fā)生的，合同雙方不能預見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀(guān)情況，主要是指自然不可抗力，不包括按照合同約定屬于政府方和項目公司違約或應由其承擔風(fēng)險的事項。
因中性原因導致政府方或項目公司不能按期開(kāi)始運營(yíng)的，受到該中性原因影響的一方或雙方均可以免除違約責任（例如違約金、賠償等），也可以根據該中性原因的影響期間申請延遲開(kāi)始運營(yíng)日。
二、運營(yíng)期間的權利與義務(wù)
（一）項目運營(yíng)的內容。
根據項目所涉行業(yè)和具體情況的不同，PPP項目運營(yíng)的內容也各不相同（關(guān)于各個(gè)行業(yè)的特性和運營(yíng)特點(diǎn)，請見(jiàn)第四章），例如：
1.公共交通項目運營(yíng)的主要內容是運營(yíng)有關(guān)的高速公路、橋梁、城市軌道交通等公共交通設施；
2.公用設施項目運營(yíng)的主要內容是供水、供熱、供氣、污水處理、垃圾處理等；
3.社會(huì )公共服務(wù)項目運營(yíng)的主要內容是提供醫療、衛生、教育等公共服務(wù)。
（二）項目運營(yíng)的標準和要求。
在PPP項目的運營(yíng)期內，項目公司應根據法律法規以及合同約定的要求和標準進(jìn)行運營(yíng)。常見(jiàn)的運營(yíng)標準和要求包括：
1.服務(wù)范圍和服務(wù)內容；
2.生產(chǎn)規?；蚍?wù)能力；
3.運營(yíng)技術(shù)標準或規范；
4.產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量要求；
5.安全生產(chǎn)要求；
6.環(huán)境保護要求；等等。
為保障項目的運營(yíng)質(zhì)量，PPP項目中通常還會(huì )要求項目公司編制運營(yíng)與維護手冊，載明生產(chǎn)運營(yíng)、日常維護以及設備檢修的內容、程序和頻率等，并在開(kāi)始運營(yíng)之前報送政府方審查。運營(yíng)維護手冊以及具體運營(yíng)標準通常會(huì )作為PPP項目合同的附件。
（三）運營(yíng)責任劃分。
一般情況下，項目的運營(yíng)由項目公司負責。但在一些PPP項目、特別是公共服務(wù)和公用設施行業(yè)下的PPP項目中，項目的運營(yíng)通常需要政府方的配合與協(xié)助。在這類(lèi)項目中，政府方可能需要提供部分設施或服務(wù)，與項目公司負責建設運營(yíng)的項目進(jìn)行配套或對接，例如垃圾處理項目中的垃圾供應、供熱項目中的管道對接等。
具體項目中如何劃分項目的運營(yíng)責任，需要根據雙方在運營(yíng)方面的能力及控制力來(lái)具體分析，原則上仍是由最有能力且最有效率的一方承擔相關(guān)的責任。
（四）暫停服務(wù)。
在項目運營(yíng)過(guò)程中不可避免地會(huì )因一些可預見(jiàn)的或突發(fā)的事件而暫停服務(wù)。暫停服務(wù)一般包括兩類(lèi)：
1.計劃內的暫停服務(wù)。
一般來(lái)講，對項目設施進(jìn)行定期的重大維護或者修復，會(huì )導致項目定期暫停運營(yíng)。對于這種合理的、可預期的計劃內暫停服務(wù)，項目公司應在報送運營(yíng)維護計劃時(shí)提前向政府方報告，政府方應在暫停服務(wù)開(kāi)始之前給予書(shū)面答復或批準，項目公司應盡最大努力將暫停服務(wù)的影響降到最低。
發(fā)生計劃內的暫停服務(wù)，項目公司不承擔不履約的違約責任。
2.計劃外的暫停服務(wù)。
若發(fā)生突發(fā)的計劃外暫停服務(wù)，項目公司應立即通知政府方，解釋其原因，盡最大可能降低暫停服務(wù)的影響并盡快恢復正常服務(wù)。對于計劃外的暫停服務(wù)，責任的劃分按照一般的風(fēng)險分擔原則處理，即：
（1）如因項目公司原因造成，由項目公司承擔責任并賠償相關(guān)損失；
（2）如因政府方原因造成，由政府方承擔責任，項目公司有權向政府方索賠因此造成的費用損失并申請延展項目期限；
（3）如因不可抗力原因造成，雙方共同分擔該風(fēng)險，均不承擔對對方的任何違約責任。
三、政府方對項目運營(yíng)的監督和介入
政府方對于項目運營(yíng)同樣享有一定的監督和介入權（請見(jiàn)本章第十七節），通常包括：
1.在不影響項目正常運營(yíng)的情況下入場(chǎng)檢查；
2.定期獲得有關(guān)項目運營(yíng)情況的報告及其他相關(guān)資料（例如運營(yíng)維護計劃、經(jīng)審計的財務(wù)報告、事故報告等）；
3.審閱項目公司擬定的運營(yíng)方案并提出意見(jiàn)；
4.委托第三方機構開(kāi)展項目中期評估和后評價(jià)；
5.在特定情形下，介入項目的運營(yíng)工作；等等。
四、公眾監督
為保障公眾知情權，接受社會(huì )監督，PPP項目合同中通常還會(huì )明確約定項目公司依法公開(kāi)披露相關(guān)信息的義務(wù)。
關(guān)于信息披露和公開(kāi)的范圍，一般的原則是，除法律明文規定可以不予公開(kāi)的信息外（如涉及國家安全和利益的國家秘密），其他的信息均可依據項目公司和政府方的合同約定予以公開(kāi)披露。實(shí)踐中，項目公司在運營(yíng)期間需要公開(kāi)披露的信息主要包括項目產(chǎn)出標準、運營(yíng)績(jì)效等，如醫療收費價(jià)格、水質(zhì)報告。
第九節 項目的維護
在PPP項目合同中，有關(guān)項目維護的權利義務(wù)規定在很多情況下是與項目運營(yíng)的有關(guān)規定重疊和相關(guān)的，通常會(huì )與項目運營(yíng)放在一起統一規定，但也可以單列條款。有關(guān)項目維護的條款通常會(huì )規定項目維護義務(wù)和責任以及政府方對項目維護的監督等內容。
一、項目維護義務(wù)和責任
（一）項目維護責任。
在PPP項目中，通常由項目公司負責根據合同約定及維護方案和手冊的要求對項目設施進(jìn)行維護和修理，該責任不因項目公司將部分或全部維護事務(wù)分包給其他運營(yíng)維護商實(shí)施而豁免或解除。
（二）維護方案和手冊。
1.維護方案。
為了更好地保障項目的運營(yíng)和維護質(zhì)量，在PPP項目合同中，通常會(huì )規定項目公司在合同生效后、開(kāi)始運營(yíng)日之前編制項目維護方案并提交政府方審核，政府方有權對該方案提出意見(jiàn)。在雙方共同確定維護方案后，項目公司作出重大變更，均須提交政府方。但維護方案的實(shí)施是否以取得政府方同意為前提，則需要視維護的技術(shù)難度要求、政府方參與維護的程度、政府方希望對維護控制的程度等具體情況而定。
維護方案中通常包括項目運營(yíng)期間計劃內的維護、修理和更換的時(shí)間以及費用以及上述維護、修理和更換可能對項目運營(yíng)產(chǎn)生的影響等內容。
2.維護手冊。
對于某些PPP項目、特別是技術(shù)難度較大的項目，除維護方案外，有時(shí)還需要編制詳細的維護手冊，進(jìn)一步明確日常維護和設備檢修的內容、程序及頻率等。
（三）計劃外的維護。
如果發(fā)生意外事故或其他緊急情況，需要進(jìn)行維護方案之外的維護或修復工作，項目公司應立即通知政府方，解釋其原因，并盡最大努力在最短的時(shí)間內完成修復工作。對于計劃外的維護事項，責任的劃分與計劃外暫停服務(wù)基本一致，即：
1.如因項目公司原因造成，由項目公司承擔責任并賠償相關(guān)損失；
2.如因政府方原因造成，由政府方承擔責任，項目公司有權向政府方索賠因此造成的費用和損失并申請延展項目期限；
3.如因不可抗力及其他雙方約定由雙方共同承擔風(fēng)險的原因造成，雙方共同分擔該風(fēng)險，均不承擔對對方的任何違約責任。
二、政府方對項目維護的監督和介入
政府方對項目維護的監督和介入權，與對項目運營(yíng)的監督和介入權類(lèi)似，主要包括：在不影響項目正常運營(yíng)和維護的情形下入場(chǎng)檢查；定期獲得有關(guān)項目維護情況的報告及其他相關(guān)資料；審閱項目公司擬定的維護方案并提供意見(jiàn)；在特定情形下，介入項目的維護工作；等等。
第十節 股權變更限制
在PPP項目中，雖然項目的直接實(shí)施主體和PPP項目合同的簽署主體通常是社會(huì )資本設立的項目公司，但項目的實(shí)施仍主要依賴(lài)于社會(huì )資本自身的資金和技術(shù)實(shí)力。項目公司自身或其母公司的股權結構發(fā)生變化，可能會(huì )導致不合適的主體成為PPP項目的投資人或實(shí)際控制人，進(jìn)而有可能會(huì )影響項目的實(shí)施。鑒此，為了有效控制項目公司股權結構的變化，在PPP項目合同中一般會(huì )約定限制股權變更的條款。該條款通常包括股權變更的含義與范圍以及股權變更的限制等內容。
一、限制股權變更的考慮因素
對于股權變更問(wèn)題，社會(huì )資本和政府方的主要關(guān)注點(diǎn)完全不同，合理地平衡雙方的關(guān)注點(diǎn)是確定適當的股權變更范圍和限制的關(guān)鍵。
（一）政府方關(guān)注。
對于政府方而言，限制項目公司自身或其母公司的股權結構變更的目的主要是為了避免不合適的主體被引入到項目的實(shí)施過(guò)程中。由于在項目合作方選擇階段，通常政府方是在對社會(huì )資本的融資能力、技術(shù)能力、管理能力等資格條件進(jìn)行系統評審后，才最終選定社會(huì )資本合作方。因此如果在項目實(shí)施階段、特別是建設階段，社會(huì )資本將自身或項目公司的部分或全部股權轉讓給不符合上述資格條件的主體，將有可能直接導致項目無(wú)法按照既定目的或標準實(shí)施。
（二）社會(huì )資本關(guān)注。
對社會(huì )資本而言，其希望通過(guò)轉讓其所直接或間接持有的部分或全部的項目公司股權的方式，來(lái)吸引新的投資者或實(shí)現退出。保障其自由轉讓股權的權利，有利于增加資本靈活性和融資吸引力，進(jìn)而有利于社會(huì )資本更便利地實(shí)現資金價(jià)值。因此，社會(huì )資本當然不希望其自由轉讓股份的權利受到限制。
因此，為更好地平衡上述兩方的不同關(guān)注，PPP項目合同中需要設定一個(gè)適當的股權變更限制機制，在合理的期限和限度內有效的限制社會(huì )資本不當變更股權。
二、股權變更的含義與范圍
在不同PPP項目中，政府方希望控制的股權變更范圍和程度也會(huì )有所不同，通常股權變更的范圍包括：
（一）直接或間接轉讓股權。
在國際PPP實(shí)踐、特別是涉及外商投資的PPP項目中，投資人經(jīng)常會(huì )搭建多層級的投資架構，以確保初始投資人的股權變更不會(huì )對項目公司的股權結構產(chǎn)生直接影響。但在一些PPP項目合同中，會(huì )將項目公司及其各層級母公司的股權變更均納入股權變更的限制范圍，但對于母公司股權變更的限制，一般僅限于可能導致母公司控股股東變更的情形。例如，在PPP項目合同中規定，在一定的期間內，項目公司的股權變更及其各級控股母公司的控股股權變更均須經(jīng)過(guò)政府的事前書(shū)面批準。
（二）并購、增發(fā)等其他方式導致的股權變更。
PPP合同中的股權變更，通常并不局限于項目公司或母公司的股東直接或間接將股權轉讓給第三人，還包括以收購其他公司股權或者增發(fā)新股等其他方式導致或可能導致項目公司股權結構或母公司控股股東發(fā)生變化的情形。
（三）股份相關(guān)權益的變更。
廣義上的股權變更，除包括普通股、優(yōu)先股等股份的持有權變更以外，還包括股份上附著(zhù)的其他相關(guān)權益的變更，例如表決權等。此外，一些特殊債權，如股東借款、可轉換公司債等，如果也帶有一定的表決權或者將來(lái)可轉換成股權，則也可能被納入“股權變更”的限制范圍。
（四）兜底規定。
為了確保“股權變更”范圍能夠全面地涵蓋有可能影響項目實(shí)施的股權變更，PPP項目合同中往往還會(huì )增加一個(gè)關(guān)于股權變更范圍的“兜底性條款”，即“其他任何可能導致股權變更的事項”。
三、股權變更的限制
（一）鎖定期。
1.鎖定期的含義。
鎖定期，是指限制社會(huì )資本轉讓其所直接或間接持有的項目公司股權的期間。通常在PPP項目合同中會(huì )直接規定：在一定期間內，未經(jīng)政府批準，項目公司及其母公司不得發(fā)生上文定義的任何股權變更的情形。這也是股權變更限制的最主要機制。
2.鎖定期期限。
鎖定期的期限需要根據項目的具體情況進(jìn)行設定，常見(jiàn)的鎖定期是自合同生效日起，至項目開(kāi)始運營(yíng)日后的一定期限（例如2年，通常至少直至項目缺陷責任期屆滿(mǎn)）。這一規定的目的是為了確保在社會(huì )資本履行完其全部出資義務(wù)之前不得輕易退出項目。
3.例外情形。
在鎖定期內，如果發(fā)生以下特殊的情形，可以允許發(fā)生股權變更：
（1）項目貸款人為履行本項目融資項下的擔保而涉及的股權結構變更；
（2）將項目公司及其母公司的股權轉讓給社會(huì )資本的關(guān)聯(lián)公司；
（3）如果政府參股了項目公司，則政府轉讓其在項目公司股權的不受上述股權變更限制。
（二）其他限制。
除鎖定期外，在一些PPP項目合同中還可能會(huì )約定對受讓方的要求和限制，例如約定受讓方須具備相應的履約能力及資格，并繼承轉讓方相應的權利義務(wù)等。在一些特定的項目中，政府方有可能不希望特定的主體參與到PPP項目中，因此可能直接在合同中約定禁止將項目公司的股權轉讓給特定的主體。
這類(lèi)對于股權受讓方的特殊限制通常不以鎖定期為限，即使在鎖定期后，仍然需要政府方的事前批準才能實(shí)施。但此類(lèi)限制通常不應存在任何地域或所有制歧視。
（三）違反股權變更限制的后果。
一旦發(fā)生違反股權變更限制的情形，將直接認定為項目公司的違約行為，情節嚴重的，政府方將有權因該違約而提前終止項目合同。
第十一節 付費機制
付費機制關(guān)系PPP項目的風(fēng)險分配和收益回報，是PPP項目合同中的核心條款。實(shí)踐中，需要根據各方的合作預期和承受能力，結合項目所涉的行業(yè)、運作方式等實(shí)際情況，因地制宜地設置合理的付費機制。
一、付費機制的分類(lèi)
在PPP項目中，常見(jiàn)的付費機制主要包括以下三類(lèi)：
（一）政府付費。
政府付費（Government Payment）是指政府直接付費購買(mǎi)公共產(chǎn)品和服務(wù)。在政府付費機制下，政府可以依據項目設施的可用性、產(chǎn)品或服務(wù)的使用量以及質(zhì)量向項目公司付費。政府付費是公用設施類(lèi)和公共服務(wù)類(lèi)項目中較為常用的付費機制，在一些公共交通項目中也會(huì )采用這種機制。
（二）使用者付費。
使用者付費（User Charges）是指由最終消費用戶(hù)直接付費購買(mǎi)公共產(chǎn)品和服務(wù)。項目公司直接從最終用戶(hù)處收取費用，以回收項目的建設和運營(yíng)成本并獲得合理收益。高速公路、橋梁、地鐵等公共交通項目以及供水、供熱等公用設施項目通?？梢圆捎檬褂谜吒顿M機制。
（三）可行性缺口補助。
可行性缺口補助（Viability Gap Funding，簡(jiǎn)稱(chēng)VGF）是指使用者付費不足以滿(mǎn)足項目公司成本回收和合理回報時(shí)，由政府給予項目公司一定的經(jīng)濟補助，以彌補使用者付費之外的缺口部分?？尚行匀笨谘a助是在政府付費機制與使用者付費機制之外的一種折衷選擇。在我國實(shí)踐中，可行性缺口補助的形式多種多樣，具體可能包括土地劃撥、投資入股、投資補助、優(yōu)惠貸款、貸款貼息、放棄分紅權、授予項目相關(guān)開(kāi)發(fā)收益權等其中的一種或多種。
二、設置付費機制的基本原則和主要因素
（一）基本原則。
不同PPP項目適合采用的付費機制可能完全不同，一般而言，在設置項目付費機制時(shí)需要遵循以下基本原則：既能夠激勵項目公司妥善履行其合同義務(wù)，又能夠確保在項目公司未履行合同義務(wù)時(shí)，政府能夠通過(guò)該付費機制獲得有效的救濟。
（二）主要考慮因素。
在設置付費機制時(shí)，通常需要考慮以下因素：
1.項目產(chǎn)出是否可計量。PPP項目所提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)的數量和質(zhì)量是否可以準確計量，決定了其是否可以采用使用量付費和績(jì)效付費方式。因此，在一些公用設施類(lèi)和公共服務(wù)PPP項目中，如供熱、污水處理等，需要事先明確這類(lèi)項目產(chǎn)出的數量和質(zhì)量是否可以計量以及計量的方法和標準，并將上述方法和標準在PPP項目合同中加以明確。
2.適當的激勵。付費機制應當能夠保證項目公司獲得合理的回報，以對項目公司形成適當、有效的激勵，確保項目實(shí)施的效率和質(zhì)量。
3.靈活性。鑒于PPP項目的期限通常很長(cháng)，為了更好地應對項目實(shí)施過(guò)程中可能發(fā)生的各種情勢變更，付費機制項下一般也需要設置一定的變更或調整機制。
4.可融資性。對于需要由項目公司進(jìn)行融資的PPP項目，在設置付費機制時(shí)還需考慮該付費機制在融資上的可行性以及對融資方吸引力。
5.財政承受能力。在多數PPP項目、尤其是采用政府付費和可行性缺口補助機制的項目中，財政承受能力關(guān)系到項目公司能否按時(shí)足額地獲得付費，因此需要事先對政府的財政承受能力進(jìn)行評估。
（三）定價(jià)和調價(jià)機制。
在付費機制項下，通常還要根據相關(guān)法律法規規定、結合項目自身特點(diǎn)，設置合理的定價(jià)和調價(jià)機制，以明確項目定價(jià)的依據、標準，調價(jià)的條件、方法和程序，以及是否需要設置唯一性條款和超額利潤限制機制等內容。
鑒于不同付費機制下PPP項目的基本架構和運作方式可能完全不同，相關(guān)合同條款約定往往存在較大差異，本指南第三章將對不同付費機制下的核心要素進(jìn)行詳細闡述。此外，不同付費機制、不同行業(yè)領(lǐng)域下PPP項目定價(jià)和調價(jià)的依據、考慮因素和方法也各不相同，將在本指南第三章、第四章中分別進(jìn)行論述。
第十二節 履約擔保
一、概述
（一）履約擔保的含義和方式。
在大部分PPP項目中，政府通常會(huì )與專(zhuān)門(mén)為此項目新設的、沒(méi)有任何履約記錄的項目公司簽約。鑒于項目公司的資信能力尚未得到驗證，為了確保項目公司能夠按照合同約定履約，政府通常會(huì )希望項目公司或其承包商、分包商就其履約義務(wù)提供一定的擔保。本節所述的履約擔保廣義上是指為了保證項目公司按照合同約定履行合同并實(shí)施項目所設置的各種機制。
履約擔保的方式通常包括履約保證金、履約保函以及其他形式的保證等。
（二）要求項目公司提供履約擔保的主要考慮因素。
在傳統的采購模式中，政府通?？赡軙?huì )要求項目承包商或分包商通過(guò)提供保函或第三人保證（例如母公司擔保）等方式為其履約進(jìn)行擔保。
但PPP模式與傳統的采購模式有所不同，在要求項目公司提供履約擔保時(shí)還需要考慮以下因素：
1.社會(huì )資本成立項目公司的目的之一就是通過(guò)項目責任的有限追索來(lái)實(shí)現風(fēng)險剝離（即項目公司的投資人僅以其在項目公司中的出資為限對項目承擔責任），因此多數情況下項目公司的母公司本身可能并不愿意為項目提供額外的擔保；
2.PPP項目本身通常已經(jīng)設置了一些保證項目公司按合同履約的機制（例如付費機制和項目期限機制等），足以激勵和約束項目公司妥善履約；
3.在PPP項目中并非采用的擔保方式越多、擔保額度越大對政府越有利，因為實(shí)際上每增加一項擔保均會(huì )相應增加項目實(shí)施的成本。
（三）選擇履約擔保方式的基本原則。
為了更好地實(shí)現物有所值原則，在具體項目中是否需要項目公司提供履約擔保、需要提供何種形式的擔保以及擔保額度，均需要具體分析和評估。一般的原則是，所選用的擔保方式可以足夠擔保項目公司按合同約定履約，且在出現違約的情形下政府有足夠的救濟手段即可。
如果該項目公司的資信水平和項目本身的機制足以確保項目公司不提供履約擔保同樣能夠按照合同約定履約，且在項目公司違約的情形下，政府有足夠的救濟手段，則可以不需要項目公司提供履約擔保。
反言之，如果項目公司資信和項目機制均不足以確保項目公司按合同約定履約，同時(shí)項目公司違約時(shí)，政府缺乏充足有效的救濟手段，則需要項目公司提供適當的履約擔保。
二、常見(jiàn)的履約擔保方式——保函
在PPP實(shí)踐中，最為常見(jiàn)、有效的履約擔保方式是保函。保函是指金融機構（通常是銀行）應申請人的請求，向第三方（即受益人）開(kāi)立的一種書(shū)面信用擔保憑證，用以保證在申請人未能按雙方協(xié)議履行其責任或義務(wù)時(shí)，由該金融機構代其履行一定金額、一定期限范圍內的某種支付責任或經(jīng)濟賠償責任。在出具保函時(shí)，金融機構有可能要求申請人向金融機構提供抵押或者質(zhì)押。
為了擔保項目公司根據PPP項目合同約定的時(shí)間、質(zhì)量實(shí)施項目、履行義務(wù)，政府可以要求項目公司提供一個(gè)或多個(gè)保函，具體可能包括建設期履約保函、維護保函、移交維修保函等。在PPP項目中，保函既包括項目公司向政府提供的保函，也包括項目承包商、分包商或供應商為擔保其合同義務(wù)履行而向項目公司或直接向政府提供的保函。
政府可能根據項目的實(shí)際情況，要求項目公司在不同期間提供不同的保函，常見(jiàn)的保函包括：
（一）建設期的履約保函。
建設期履約保函是比較常見(jiàn)的一種保函，主要用于擔保項目公司在建設期能夠按照合同約定的標準進(jìn)行建設，并且能夠按時(shí)完工。該保函的有效期一般是從項目合同全部生效之日起到建設期結束。
（二）運營(yíng)維護期的履約保函/維護保函。
運營(yíng)維護期的履約保函，也稱(chēng)維護保函，主要用以擔保項目公司在運營(yíng)維護期內按照項目合同的約定履行運營(yíng)維護義務(wù)。該保函的有效期通常視具體項目而定，可以一直到項目期限終止。在項目期限內，項目公司有義務(wù)保證該保函項下的金額一直保持在一個(gè)規定的金額，一旦低于該金額，項目公司應當及時(shí)將該保函恢復至該規定金額。
（三）移交維修保函。
在一些PPP項目中，還可能會(huì )約定移交維修保函。移交維修保函提交時(shí)點(diǎn)一般在期滿(mǎn)終止日12個(gè)月之前，擔保至期滿(mǎn)移交后12個(gè)月屆滿(mǎn)。
與此同時(shí)，在PPP項目合同簽訂前，政府還可能要求項目公司提供下列保函：
（一）投標保函。
在許多PPP項目中，政府會(huì )要求參與項目采購的社會(huì )資本提供一個(gè)銀行保函，作為防止惡意參與采購的一項保障（如社會(huì )資本參與采購程序僅僅是為了獲取商業(yè)信息，而沒(méi)有真正的簽約意圖）。這類(lèi)保函通常在采購程序結束并且選定社會(huì )資本同意或正式簽署PPP項目合同時(shí)才會(huì )予以返還。因此，投標保函并不直接規定在PPP項目合同中，因為一旦簽署了PPP項目合同，投標保函即被返還并且失效。
（二）擔保合同前提條件成就的履約保函。
在一些PPP項目中，為了確保項目公司能夠按照規定的時(shí)間達成融資交割等PPP項目合同中約定的前提條件，政府可能會(huì )要求項目公司在簽署PPP項目合同之前向政府提交一份履約保函，以擔保合同前提條件成就。該保函通常在PPP項目合同條款全部生效之日即被返還并失效（關(guān)于前提條件，請見(jiàn)本章第四節）。
第十三節 政府承諾
為了確保PPP項目的順利實(shí)施，在PPP項目合同中通常會(huì )包括政府承諾的內容，用以明確約定政府在PPP項目實(shí)施過(guò)程中的主要義務(wù)。一般來(lái)講，政府承諾需要同時(shí)具備以下兩個(gè)前提：一是如果沒(méi)有該政府承諾，會(huì )導致項目的效率降低、成本增加甚至無(wú)法實(shí)施；二是政府有能力控制和承擔該義務(wù)。
由于PPP項目的特點(diǎn)和合作內容各有不同，需要政府承擔的義務(wù)有可能完全不同。在不同PPP項目合同中，政府承諾有可能集中規定在同一條款項下，也有可能散見(jiàn)于不同條款中。實(shí)踐中較為常見(jiàn)的政府承諾如下：
一、付費或補助
在采用政府付費機制的項目中，政府按項目的可用性、使用量或績(jì)效來(lái)付費是項目的主要回報機制；在采用可行性缺口補助機制的項目中，也需要政府提供一定程度的補助。對于上述兩類(lèi)項目，按照合同約定的時(shí)間和金額付費或提供補助是政府的主要義務(wù)。
在一些供電、供氣等能源類(lèi)項目中，可能會(huì )設置“照付不議”的付費安排，即政府在項目合同中承諾一個(gè)最低采購量，如果項目公司按照該最低采購量供應有關(guān)能源并且不存在項目公司違約等情形，不論政府是否需要采購有關(guān)能源，其均應按照上述最低采購量付費。
二、負責或協(xié)助獲取項目相關(guān)土地權利
在一些PPP項目合同中，根據作為一方簽約主體的政府方的職權范圍以及項目的具體情形不同，政府方有可能會(huì )承諾提供項目有關(guān)土地的使用權或者為項目公司取得相關(guān)土地權利提供必要的協(xié)助（關(guān)于土地取得的機制，請見(jiàn)本章第六節）。
三、提供相關(guān)連接設施
一些PPP項目的實(shí)施，可能無(wú)法由項目公司一家獨自完成，還需要政府給予一定的配套支持，包括建設部分項目配套設施，完成項目與現有相關(guān)基礎設施和公用事業(yè)的對接等。例如，在一些電力項目中，除了電廠(chǎng)建設本身，還需要建設輸電線(xiàn)路以及其他輔助連接設施用以實(shí)現上網(wǎng)或并網(wǎng)發(fā)電，這部分連接設施有可能由政府方建設或者由雙方共同建設。因此，在這類(lèi)PPP項目中，政府方可能會(huì )承諾按照一定的時(shí)間和要求提供其負責建設的部分連接設施。
四、辦理有關(guān)政府審批手續
通常PPP項目的設計、建設、運營(yíng)等工作需要獲得政府的相關(guān)審批后才能實(shí)施。為了提高項目實(shí)施的效率，一些PPP項目合同中，政府方可能會(huì )承諾協(xié)助項目公司獲得有關(guān)的政府審批。尤其是對于那些項目公司無(wú)法自行獲得或者由政府方辦理會(huì )更為便利的審批，甚至可能會(huì )直接規定由政府方負責辦理并提供合法有效的審批文件。但政府承諾的具體審批范圍以及承諾的方式，需要根據法律法規的有關(guān)規定、項目具體情況以及獲得相關(guān)審批的難易程度作具體評估。
五、防止不必要的競爭性項目
在采用使用者付費機制的項目中，項目公司需要通過(guò)從項目最終用戶(hù)處收費以回收投資并獲取收益，因此必須確保有足夠的最終用戶(hù)會(huì )使用該項目設施并支付費用。鑒此，在這類(lèi)項目PPP項目合同中，通常會(huì )規定政府方有義務(wù)防止不必要的競爭性項目，即通常所說(shuō)的唯一性條款。例如，在公路項目中，通常會(huì )規定政府承諾在一定年限內、在PPP項目附近一定區域不會(huì )修建另一條具有競爭性的公路（關(guān)于唯一性條款，請見(jiàn)第四章第一節）。
六、其他承諾
在某些PPP項目合同中也有可能規定其他形式的政府承諾。例如，在污水處理和垃圾處理項目中，政府可能會(huì )承諾按時(shí)提供一定量的污水或垃圾以保證項目的運營(yíng)。
第十四節 保險
在項目合同談判中，通常只有在最后階段才會(huì )談及項目相關(guān)的保險問(wèn)題，因此這一問(wèn)題也極易被有關(guān)各方所忽略。然而，能否獲得相關(guān)保險、保險覆蓋的范圍等問(wèn)題恰恰是項目風(fēng)險的核心所在，需要政府與項目公司在談判中予以重點(diǎn)關(guān)注。本節將就項目保險所涉的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行概述。
需要特別說(shuō)明的是，保險并不能覆蓋項目的所有風(fēng)險，對于具體項目涉及的具體風(fēng)險而言，保險也并不一定是最適合的風(fēng)險應對方式。此外，由于保險是一個(gè)復雜且專(zhuān)業(yè)的領(lǐng)域，具體項目需要購買(mǎi)哪些保險還需要根據項目的具體情況來(lái)制定保險方案，并參考專(zhuān)業(yè)保險顧問(wèn)的意見(jiàn)。
一、一般保險義務(wù)
（一）購買(mǎi)和維持保險義務(wù)。
大多數PPP項目合同會(huì )約定由項目公司承擔購買(mǎi)和維持保險的相關(guān)義務(wù)，具體可能包括：
1.在整個(gè)PPP項目合作期限內，購買(mǎi)并維持項目合同約定的保險，確保其有效且達到合同約定的最低保險金額；
2.督促保險人或保險人的代理人在投?；蚶m保后盡快向政府提供保險憑證，以證明項目公司已按合同規定取得保單并支付保費；
3.如果項目公司沒(méi)有購買(mǎi)或維持合同約定的某項保險，則政府可以投保該項保險，并從履約保函項下扣抵其所支付的保費或要求項目公司償還該項保費；
4.向保險人或保險代理人提供完整、真實(shí)的項目可披露信息；
5.在任何時(shí)候不得作出或允許任何其他人作出任何可能導致保險全部或部分失效、可撤銷(xiāo)、中止或受損害的行為；
6.當發(fā)生任何可能影響保險或其項下的任何權利主張的情況或事件時(shí)，項目公司應立即書(shū)面通知政府方；
7.盡一切合理努力協(xié)助政府或其他被保險人及時(shí)就保險提出索賠或理賠；等等。
（二）保單要求。
在PPP項目合同中，政府方可能會(huì )要求保單滿(mǎn)足以下要求：
1.項目公司應當以政府方及政府方指定的機構作為被保險人進(jìn)行投保；
2.保險人同意放棄對政府方行使一些關(guān)鍵性權利，比如代位權（即保險人代替被保險人向政府及其工作人員主張權利）、抵扣權（根據《保險法》第六十條第二款規定：前款規定的保險事故發(fā)生后，被保險人已經(jīng)從第三者取得損害賠償的，保險人賠償保險金時(shí)，可以相應扣減被保險人從第三者已取得的賠償金額）以及多家保險公司共同分攤保險賠償的權利，等等。
3.在取消保單、不續展保單或對保單做重大修改等事項發(fā)生時(shí)提前向政府方發(fā)出書(shū)面通知。
當然，實(shí)踐中政府方需要根據項目實(shí)際情況以及保險人的意愿確定具體的保單要求。
（三）保險條款變更。
由于保險條款的變更可能對項目風(fēng)險產(chǎn)生影響，一般情況下，合同中會(huì )規定未經(jīng)政府方同意，不得對保險合同的重要條款（包括但不限于保險范圍、責任限制以及免賠范圍等等）做出實(shí)質(zhì)性變更。
政府方在審議保險條款變更事項時(shí)，需要結合當時(shí)的市場(chǎng)情況，分析保險條款變更是否會(huì )對項目整體保險方案產(chǎn)生影響以及影響的程度等。
二、常見(jiàn)的保險種類(lèi)
在選擇需要投保的險種時(shí)，各方需要考慮項目的具體風(fēng)險以及相關(guān)保險能否在當地獲得。實(shí)踐中，可供選擇的險種包括但不限于：
（一）貨物運輸保險。
投保貨物運輸相關(guān)保險主要是為了轉移項目相關(guān)的材料和設備在運輸途中遭遇損壞或滅失的風(fēng)險。主要分為海洋貨物運輸保險、國內水路貨物運輸保險、國內陸路貨物運輸保險、航空貨物運輸保險、 和其他貨物運輸保險。
（二）建筑工程一切險。
建筑工程一切險是針對在項目現場(chǎng)的所有作業(yè)和財產(chǎn)的保險。這一保險主要承保因保險合同所列除外責任以外的自然災害或意外事故造成的在建工程物質(zhì)損失。同時(shí)，可以加保第三者責任險，以使保險公司承保與建筑工程直接相關(guān)的、由意外事故或由建筑作業(yè)所造成的工地內或鄰近地區內的第三者人身傷亡或財產(chǎn)損失。
（三）安裝工程一切險。
安裝工程一切險是采用除外列明方式，為機器設備的安裝和調試提供一切險保障。安裝工程一切險承保被保險工程項目在安裝過(guò)程中由于自然災害、意外事故（不包括保險條款中規定的除外責任）等造成的物質(zhì)損壞或滅失，以及與所承保工程直接相關(guān)的意外事故引起工地內及鄰近區域的第三者人身傷亡、疾病或財產(chǎn)損失。
（四）第三者責任險。
從項目開(kāi)始建設到特許權期結束的整個(gè)期間內，項目公司都要確保已對在項目所在地發(fā)生的、因實(shí)施工程或運營(yíng)導致的第三者人身傷害或財產(chǎn)損失進(jìn)行投保。這項保險非常重要，保險覆蓋的風(fēng)險事件應當盡可能的寬泛。
（五）施工機具綜合保險。
這一保險通常是指在工程建設、安裝、運營(yíng)測試及調試期間，就項目公司選定的承包商自有或其租賃的施工機具的損壞或滅失的可保風(fēng)險進(jìn)行投保。具體承保的范圍與除外責任，依具體保險合同的約定可能略有不同，投保的范圍也需要根據項目作業(yè)的類(lèi)型，以及關(guān)鍵設備的數量來(lái)定。
（六）雇主責任險。
這一保險通常是對所有雇員在從事與工程建設和運營(yíng)有關(guān)的業(yè)務(wù)工作時(shí)，因遭受意外或患與業(yè)務(wù)有關(guān)的國家規定的職業(yè)性疾病而致傷、殘或死亡的，對被保險人依照勞動(dòng)合同和我國法律須承擔的醫療費及賠償責任等進(jìn)行投保。
第十五節 守法義務(wù)及法律變更
PPP項目合同中的守法義務(wù)及法律變更機制，可能會(huì )規定在同一條款中，也可能散見(jiàn)于不同條款項下，通常包括以下幾部分內容：
一、法律的含義（通常會(huì )規定在合同的定義中）
法律通常是一個(gè)比較寬泛的概念。根據我國《立法法》的規定，廣義的法律主要包括：
（一）全國人民代表大會(huì )及常務(wù)委員會(huì )制定的法律（狹義的“法律”）；
（二）全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定的法律解釋?zhuān)?/SPAN>“法律解釋”）；
（三）國務(wù)院制定的行政法規，各省、自治區、直轄市人民代表大會(huì )及其常務(wù)委員會(huì )制定的地方性法規、自治條例、單行條例（“行政法規”）；
（四）國務(wù)院各部、委員會(huì )、中國人民銀行、審計署和具有行政管理職能的直屬機構制定的部門(mén)規章（“部門(mén)規章”）；
（五）省、自治區、直轄市和較大的市的人民政府制定的地方政府規章（“地方政府規章”）。
在司法實(shí)踐中，由各級政府和政府部門(mén)出臺的一些政策性文件，雖然并不屬于《立法法》規定的嚴格意義上的法律范疇，但也具有一定的強制性效力。因此此類(lèi)規范性文件通常也會(huì )包含在PPP項目合同中“法律”的范圍內。
二、守法義務(wù)
在PPP項目合同中，通常會(huì )規定項目公司在實(shí)施PPP項目的過(guò)程中有義務(wù)遵守上述廣義“法律”的規定。需要特別強調的是，PPP項目合同中應體現政府采購（包括投資人選擇和合同談判）過(guò)程中依據政府采購相關(guān)法律已確定的各項要求，例如采購本國貨物和服務(wù)、保護環(huán)境、扶持不發(fā)達地區和少數民族地區、促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、技術(shù)引進(jìn)和本地化轉移等要求。
三、“法律變更”的定義（通常會(huì )規定在合同的定義中）
在我國法律中，對于“法律變更”并沒(méi)有明文的規定。在PPP項目合同中，法律變更通常會(huì )被定義為在PPP項目合同生效日之后頒布的各級人民代表大會(huì )或其常務(wù)委員會(huì )或有關(guān)政府部門(mén)對任何法律的施行、修訂、廢止或對其解釋或執行的任何變動(dòng)。
四、法律變更的后果
（一）政府方可控的法律變更的后果。
在PPP項目中，某些法律變更事件可能是由作為PPP項目合同簽約主體的政府方直接實(shí)施或者在政府方職權范圍內發(fā)生的，例如由該政府方、或其內設政府部門(mén)、或其下級政府所頒行的法律。對于此類(lèi)法律變更，可認定為政府方可控的法律變更，具體后果可能包括：
1.在建設期間，如果因發(fā)生政府方可控的法律變更導致項目發(fā)生額外費用或工期延誤，項目公司有權向政府方索賠額外費用或要求延長(cháng)工期（如果是采用政府付費機制的項目，還可以要求認定“視為已開(kāi)始運營(yíng)”）；
2.在運營(yíng)期間，如果因發(fā)生政府方可控的法律變更導致項目公司運營(yíng)成本費用增加，項目公司有權向政府方索賠額外費用或申請延長(cháng)項目合作期限；
3.如果因發(fā)生政府方可控的法律變更導致合同無(wú)法繼續履行，則構成“政府違約事件”，項目公司可以通過(guò)違約條款及提前終止機制等進(jìn)行救濟（關(guān)于違約及提前終止，請見(jiàn)本章第十八節）。
（二）政府方不可控的法律變更的后果。
對于超出政府方可控范圍的法律變更，如由國家或上級政府統一頒行的法律等，應視為不可抗力，按照不可抗力的機制進(jìn)行處理。在某些PPP項目合同中，也有可能將此類(lèi)法律變更直接定義為政治不可抗力，并約定由政府方承擔該項風(fēng)險（關(guān)于不可抗力的機制，請見(jiàn)本章第十六節）。
第十六節 不可抗力
不可抗力條款是PPP項目合同中一個(gè)重要的免責條款，用于明確一些雙方均不能控制又無(wú)過(guò)錯的事件的范圍和后果，通常包括不可抗力的定義和種類(lèi)以及不可抗力的法律后果兩部分內容。
一、不可抗力的定義和種類(lèi)
在PPP實(shí)踐中，關(guān)于不可抗力并沒(méi)有統一的定義，通常情況下，合同方在確定不可抗力的定義和范圍時(shí)會(huì )參照項目所在國關(guān)于不可抗力的法律規定以及項目的風(fēng)險分配方案。
我國《合同法》第117條規定，“不可抗力是指不能預見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀(guān)情況”。實(shí)踐中，合同中有時(shí)會(huì )約定只有不可抗力事件發(fā)生且其效果持續一定期間以上足以影響合同的正常履行，才構成合同約定的不可抗力。
（一）定義方式。
常見(jiàn)的不可抗力界定方式包括概括式、列舉式和概括加列舉式三種。
單純的概括式定義過(guò)于籠統，容易引起合同執行過(guò)程中的爭議；而單純列舉式的無(wú)法窮盡，容易有所遺漏。鑒此，多數PPP項目合同采用的是概述加列舉式，即先對不可抗力進(jìn)行概括的定義，再列舉具體的不可抗力情形，最后再加一個(gè)兜底的表述。
例如：“本合同所稱(chēng)的不可抗力，是指合同一方無(wú)法預見(jiàn)、控制、且經(jīng)合理努力仍無(wú)法避免或克服的、導致其無(wú)法履行合同項下義務(wù)的情形，包括但不限于：臺風(fēng)、地震、洪水等自然災害；戰爭、罷工、騷亂等社會(huì )異?，F象；征收征用等政府行為；以及雙方不能合理預見(jiàn)和控制的任何其他情形。
（二）不可抗力的特殊分類(lèi)。
鑒于PPP項目合同的簽約主體一方為政府，其所控制風(fēng)險的范圍和能力與一般的簽約主體不同，因此實(shí)踐中一些PPP項目合同會(huì )將不可抗力事件分為政治不可抗力和自然不可抗力，并對不同類(lèi)型不可抗力事件的法律后果進(jìn)行區別處理。
1.政治不可抗力。
政治不可抗力事件通常包括非因簽約政府方原因導致的、且不在其控制下的征收征用、法律變更（即“政府不可控的法律變更”）、未獲審批等政府行為引起的不可抗力事件。
在PPP實(shí)踐中，考慮到政府方作為PPP項目合同的簽約主體，對于上述不可抗力事件具有一定的影響能力，因此一些PPP項目合同中，將此類(lèi)政治不可抗力事件歸為政府方應承擔的風(fēng)險，并約定如下的法律后果：
（1）發(fā)生政治不可抗力事件，項目公司有權要求延長(cháng)工期、獲得額外補償或延長(cháng)項目合作期限；
（2）如因政治不可抗力事件導致項目提前終止，項目公司還可獲得比其他不可抗力事件更多的回購補償，甚至可能包括利潤損失（關(guān)于回購補償機制，請見(jiàn)本章第十八節）。
2.自然不可抗力。
主要是指臺風(fēng)、冰雹、地震、海嘯、洪水、火山爆發(fā)、山體滑坡等自然災害；有時(shí)也可包括戰爭、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動(dòng)、疫情等社會(huì )異常事件。這類(lèi)不可抗力則通常按照一般不可抗力的法律后果處理（見(jiàn)下文）。
二、不可抗力的法律后果
在PPP項目合同中，除政治不可抗力外，一般不可抗力的法律后果通常包括：
（一）免于履行。
如在PPP項目合同履行過(guò)程中，發(fā)生不可抗力并導致一方完全或部分無(wú)法履行其合同義務(wù)時(shí)，根據不可抗力的影響可全部或部分免除該方在合同項下的相應義務(wù)。
但在一些PPP項目、特別是采用政府付費機制的項目中，也可能在PPP項目合同中約定由政府方承擔全部或部分不可抗力風(fēng)險，在不可抗力影響持續期間，政府仍然有義務(wù)履行全部或部分付款義務(wù)。
（二）延長(cháng)期限。
如果不可抗力發(fā)生在建設期或運營(yíng)期，則項目公司有權根據該不可抗力的影響期間申請延長(cháng)建設期或運營(yíng)期。
（三）免除違約責任。
不可抗力條款啟動(dòng)后，在不可抗力事件持續期間（或雙方另外約定的期間），受影響方無(wú)需為其中止履約或履約延誤承擔違約責任。
（四）費用補償。
對于不可抗力發(fā)生所產(chǎn)生的額外費用，原則上由各方自行承擔，政府不會(huì )給予項目公司額外的費用補償。
（五）解除合同。
如果不可抗力發(fā)生持續超過(guò)一定期間，例如12個(gè)月，任何一方均有權提出解除合同（關(guān)于因不可抗力導致終止后的處理，請見(jiàn)本章第十八節）。
第十七節 政府方的監督和介入
由于PPP項目通常是涉及公共利益的特殊項目，從履行公共管理職能的角度出發(fā)，政府需要對項目執行的情況和質(zhì)量進(jìn)行必要的監控，甚至在特定情形下，政府有可能臨時(shí)接管項目。PPP項目合同中關(guān)于政府方的監督和介入機制，通常包括政府方在項目實(shí)施過(guò)程中的監督權以及政府方在特定情形下對項目的介入權兩部分內容。
一、政府方的監督權
在項目從建設到運營(yíng)的各個(gè)實(shí)施階段，為了能夠更好地了解項目進(jìn)展、確保項目能夠按照合同約定履行，政府方通常會(huì )在PPP項目合同中規定各種方式的監督權利，這些監督權通常散見(jiàn)于合同的不同條款中。需要特別說(shuō)明的是，政府方的監督權必須在不影響項目正常實(shí)施的前提下行使，并且必須要有明確的限制，否則將會(huì )違背PPP項目的初衷，將本已交由項目公司承擔的風(fēng)險和管理角色又攬回到政府身上。不同項目、不同階段下的政府監督權的內容均有可能不同，常見(jiàn)的政府方監督權包括：
（一）項目實(shí)施期間的知情權。
在PPP項目合同中通常會(huì )規定項目公司有義務(wù)定期向政府提供有關(guān)項目實(shí)施的報告和信息，以便政府方及時(shí)了解項目的進(jìn)展情況。 政府方的上述知情權貫穿項目實(shí)施的各個(gè)階段，每一階段知情權的內容和實(shí)現方式也會(huì )有所不同，具體包括：
1.建設期——審閱項目計劃和進(jìn)度報告。
在項目正式開(kāi)工以前（有時(shí)在合同簽訂前），項目公司有義務(wù)向政府提交項目計劃書(shū)，對建設期間重要節點(diǎn)作出原則規定，以保障按照該工程進(jìn)度在約定的時(shí)間內完成項目建設并開(kāi)始運營(yíng)。
在建設期間，項目公司還有義務(wù)定期向政府提交項目進(jìn)度報告， 說(shuō)明工程進(jìn)度及項目計劃的完成情況。
有關(guān)上述項目計劃和進(jìn)度報告的格式和報送程序，應在PPP項目合同的合同條款或者附件中予以明確約定。
2.運營(yíng)維護期——審閱運營(yíng)維護手冊和有關(guān)項目運營(yíng)情況的報告。
在開(kāi)始運營(yíng)之前，項目公司通常應編制項目運營(yíng)維護手冊，載明生產(chǎn)運營(yíng)、日常維護以及設備檢修的內容、程序和頻率等，并在開(kāi)始運營(yíng)日之前報送政府備查。
在運營(yíng)維護期間，項目公司通常還應定期向政府報送有關(guān)運營(yíng)情況的報告或其它相關(guān)資料，例如運營(yíng)維護報告（說(shuō)明設備和機器的現狀以及日常檢修、維護狀況等）、嚴重事故報告等。此外，有時(shí)政府也會(huì )要求項目公司定期提交經(jīng)審計的財務(wù)報告、使用者相關(guān)信息資料等。
（二）進(jìn)場(chǎng)檢查和測試。
在PPP項目合同中，有時(shí)也會(huì )規定在特定情形和一定限制條件下，政府方有權進(jìn)入項目現場(chǎng)進(jìn)行檢查和測試。
政府方行使進(jìn)場(chǎng)檢查和測試權不得影響項目的正常實(shí)施，并且受制于一些特定的條件，例如：需要遵守一般的安全保衛規定，并且不得影響項目的正常建設和運營(yíng)；履行雙方約定的合理通知義務(wù)后才可入場(chǎng)；僅在檢查建設進(jìn)度、監督項目公司履約情況等特定目的下才有權進(jìn)入場(chǎng)地；等等。
（三）對承包商和分包商選擇的監控。
有時(shí)政府方也希望在建設承包商或者運營(yíng)維護分包商的選擇上進(jìn)行一定程度的把控。通?？赡懿扇煞N途徑：
1.在合同中約定建設承包商或運營(yíng)維護分包商的資質(zhì)要求。但須特別注意，上述要求必須是保證本項目建設質(zhì)量或者運營(yíng)質(zhì)量所必需的且合理的要求，不得不合理地限制項目公司自行選擇承包商或分包商的權利。
2.事先知情權。要求項目公司在簽訂工程承包合同或運營(yíng)維護合同前事先報告政府方，由政府方在規定的期限（例如，5個(gè)工作日）內確認該承包商或分包商是否符合上述合同約定的資質(zhì)要求；如果在規定期限內，政府方?jīng)]有予以正式答復，則視為同意項目公司所選擇的承包商或分包商。
需要特別說(shuō)明的是，在PPP項目中，原則上項目公司應當擁有選擇承包商和分包商的充分控制權。政府方對于項目質(zhì)量的控制一般并不依賴(lài)于對承包商及分包商選擇的直接控制，而是通過(guò)付費機制和終止權利來(lái)間接把控項目的履約。例如，如果項目質(zhì)量無(wú)法達到合同約定的標準，項目的付費就會(huì )被扣減，甚至在嚴重情形下，政府方可以終止項目。
（四）參股項目公司。
在PPP實(shí)踐中，為了更直接地了解項目的運作以及收益情況，政府也有可能通過(guò)直接參股項目公司的方式成為項目公司股東、甚至董事（即使政府所持有的股份可能并不多），以便更好地實(shí)現知情權。在這種情形下，原則上政府與其他股東相同，享有作為股東的基本權益，同時(shí)也需履行股東的相關(guān)義務(wù)，并承擔項目風(fēng)險，但是經(jīng)股東協(xié)商一致，政府可以選擇放棄部分權益或者可能被免除部分義務(wù)。有關(guān)政府與其他股東的權利義務(wù)安排，通常會(huì )規定在項目公司的股東協(xié)議中。
二、政府方的介入權
除了上述的一般監督權，在一些PPP項目合同中，會(huì )賦予政府方在特定情形下（如緊急情況發(fā)生或者項目公司違約）直接介入項目實(shí)施的權利。但與融資方享有的介入權不同，政府方的介入權通常適用于發(fā)生短期嚴重的問(wèn)題且該問(wèn)題需要被快速解決、而政府方在解決該問(wèn)題上更有優(yōu)勢和便利的情形，通常包括項目公司未違約情形下的介入和項目公司違約情形下的介入兩類(lèi)。需要注意的是，上述介入權是政府一項可以選擇的權利，而非必須履行的義務(wù)。
（一）項目公司未違約情形下的介入。
1.政府方可以介入的情形。
為了保證項目公司履行合同不會(huì )受到不必要的干預，只有在特定的情形下，政府方才擁有介入的權利。常見(jiàn)的情形包括：
（1）存在危及人身健康或安全、財產(chǎn)安全或環(huán)境安全的風(fēng)險；
（2）介入項目以解除或行使政府的法定責任；
（3）發(fā)生緊急情況，且政府合理認為該緊急情況將會(huì )導致人員傷亡、嚴重財產(chǎn)損失或造成環(huán)境污染，并且會(huì )影響項目的正常實(shí)施。
如果發(fā)生上述情形，政府方可以選擇介入項目的實(shí)施，但政府方在介入項目之前必須按PPP項目合同中約定的通知程序提前通知項目公司，并且應當遵守合同中關(guān)于行使介入權的要求。
2.政府方介入的法律后果。
在項目公司未違約的情形下，發(fā)生了上述政府方可以介入的情形，政府方如果選擇介入項目，需要按照合同約定提前通知項目公司其介入的計劃以及介入的程度。該介入的法律后果一般如下：
（1）在政府方介入的范圍內，如果項目公司的任何義務(wù)或工作無(wú)法履行，這些義務(wù)或工作將被豁免；
（2）在政府方介入的期間內，如果是采用政府付費機制的項目，政府仍應當按照合同的約定支付服務(wù)費或其他費用，不論項目公司是否提供有關(guān)的服務(wù)或是否正常運營(yíng)；
（3）因政府方介入引發(fā)的所有額外費用均由政府承擔。
（二）項目公司違約情形下的介入。
如果政府方在行使監督權時(shí)發(fā)現項目公司違約，政府方認為有可能需要介入的，通常應在介入前按照PPP項目合同的約定書(shū)面通知項目公司并給予其一定期限自行補救；如果項目公司在約定的期限內仍無(wú)法補救，政府方才有權行使其介入權。
政府方在項目公司違約情形下介入的法律后果一般如下：
1.政府方或政府方指定第三人將代項目公司履行其違約所涉及的部分義務(wù)；
2.在項目公司為上述代為履行事項提供必要協(xié)助的前提下，在政府方介入的期間內，如果是采用政府付費或可行性缺口補助機制的項目，政府方仍應當按照合同約定就不受違約影響部分的服務(wù)或產(chǎn)品支付費用或提供補助；
3.任何因政府方介入產(chǎn)生的額外費用均由項目公司承擔，該部分費用可從政府付費中扣減或者由項目公司另行支付；
4.如果政府方的介入仍然無(wú)法補救項目公司的違約，政府方仍有權根據提前終止機制終止項目合同（關(guān)于提前終止機制，請見(jiàn)本章第十八節）。
第十八節 違約、提前終止及終止后處理機制
違約和提前終止條款是PPP項目合同中的重要條款之一，通常會(huì )規定違約事件、終止事由以及終止后的處理機制等內容。
一、違約事件
（一）概述。
在PPP項目合同中，通常會(huì )明確約定可能導致合同終止的違約事件，這些違約事件通常是由于合同一方違反PPP項目合同中的重大義務(wù)而引起的。
違約事件的發(fā)生并不直接導致項目合同終止。在PPP項目合同中通常會(huì )規定通知和補救程序，即如果在PPP項目合同履行過(guò)程中發(fā)生違約事件，未違約的合同相對方應及時(shí)通知違約方，并要求違約方在限期內進(jìn)行補救，如違約方在該限期內仍無(wú)法補救的，則合同相對方有權終止PPP項目合同。
此處有一種特殊情形，即在PPP項目合同中規定了融資方介入權或者政府、融資方和項目公司三方簽署了直接介入協(xié)議的情形下，項目公司違約事件發(fā)生且在限期內無(wú)法補救時(shí)，還會(huì )允許融資方或其指定的第三方進(jìn)行補救（關(guān)于融資方介入權，請見(jiàn)本章第五節）。
（二）違約事件的界定方式。
實(shí)踐中，不同的PPP項目合同對于違約事件的界定方式可能不同，通常包括概括式、列舉式以及概括加列舉式三種，其中概括加列舉式在PPP項目合同中更為常見(jiàn)。通過(guò)列舉的方式可以更加明確構成違約事件的情形，從而避免雙方在違約事件認定時(shí)產(chǎn)生爭議。為此，在PPP項目合同起草和談判過(guò)程中，雙方應對哪些事項構成違約事件進(jìn)行認真判別，并盡可能地在PPP項目合同中予以明確約定。
（三）政府方違約事件。
在約定政府方違約事件時(shí)，應謹慎考慮這些事件是否處于政府方能夠控制的范圍內并且屬于項目項下政府應當承擔的風(fēng)險。常見(jiàn)的政府方違約事件包括：
1.未按合同約定向項目公司付費或提供補助達到一定期限或金額的；
2.違反合同約定轉讓PPP項目合同項下義務(wù)；
3.發(fā)生政府方可控的對項目設施或項目公司股份的征收或征用的（是指因政府方導致的或在政府方控制下的征收或征用，如非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用，則可以視為政治不可抗力）；
4.發(fā)生政府方可控的法律變更導致PPP項目合同無(wú)法繼續履行的；
5.其他違反PPP項目合同項下義務(wù)，并導致項目公司無(wú)法履行合同的情形。
（四）項目公司違約事件。
在約定項目公司違約事件時(shí)，政府方通常希望列舉的違約事件越多越好，最好能是敞口的列舉，而項目公司則更傾向于明確的定義和有限的列舉。需要強調的是，如果項目公司違約事件約定過(guò)多，不僅會(huì )影響項目公司參與PPP項目的積極性，而且會(huì )增加項目的融資難度和成本，進(jìn)而導致項目整體成本的增加。因此在實(shí)踐中，需要合理平衡雙方的利益，原則上項目公司違約事件應當屬于該項目項下項目公司應當承擔的風(fēng)險。常見(jiàn)的項目公司違約事件包括但不限于：
1.項目公司破產(chǎn)或資不抵債的；
2.項目公司未在約定時(shí)間內實(shí)現約定的建設進(jìn)度或項目完工、或開(kāi)始運營(yíng)，且逾期超過(guò)一定期限的；
3.項目公司未按照規定的要求和標準提供產(chǎn)品或服務(wù)，情節嚴重或造成嚴重后果的；
4.項目公司違反合同約定的股權變更限制的；
5.未按合同約定為PPP項目或相關(guān)資產(chǎn)購買(mǎi)保險的。
二、提前終止的事由
（一）概述。
在PPP項目合同中，可能導致項目提前終止的事由通常包括：
1.政府方違約事件——發(fā)生政府方違約事件，政府方在一定期限內未能補救的，項目公司可根據合同約定主張終止PPP項目合同；
2.項目公司違約事件——發(fā)生項目公司違約事件，項目公司和融資方或融資方指定的第三方均未能在規定的期限內對該違約進(jìn)行補救的，政府方可根據合同約定主張終止PPP項目合同；
3.政府方選擇終止——政府方在項目期限內任意時(shí)間可主張終止PPP項目合同（關(guān)于政府方選擇終止的適用范圍，請見(jiàn)下文）；
4.不可抗力事件——發(fā)生不可抗力事件持續或累計達到一定期限，任何一方可主張終止PPP項目合同。
（二）政府方選擇終止。
由于PPP項目涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)供給，關(guān)系社會(huì )公共利益，因此PPP項目合同中，政府方應當享有在特定情形下（例如，PPP項目所提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)不合適或者不再需要，或者會(huì )影響公共安全和公共利益）單方面決定終止項目的權利。但在PPP項目實(shí)踐中，政府方的此項權利應當予以明確限定，以免被政府方濫用，打擊社會(huì )資本參與PPP項目的積極性；同時(shí)，政府方在選擇終止時(shí)需要給予項目公司足額的補償（關(guān)于補償的原則，請見(jiàn)下文）。
三、終止后的處理機制
在PPP項目合同中，基于不同事由導致的終止，在終止后的處理上也會(huì )有所不同。一般來(lái)講，通常會(huì )涉及回購義務(wù)和回購補償兩方面的事項。
（一）回購義務(wù)。
在PPP項目終止后，政府可能并不一定希望全盤(pán)回購已經(jīng)建成或者正在建設的項目設施。但如果政府方有權選擇不回購該項目，對于項目公司而言可能是非常重大的風(fēng)險。因為項目公司不僅將無(wú)法繼續實(shí)施該項目并獲得運營(yíng)回報，甚至無(wú)法通過(guò)政府回購補償收回前期投資。鑒此，在PPP項目合同中，對于回購的規定一般會(huì )比較謹慎。
實(shí)踐中，通常只有在項目公司違約導致項目終止的情形下，政府才不負有回購的義務(wù)而是享有回購的選擇權，即政府可以選擇是否回購該項目。但對于一些涉及公共安全和公眾利益的、需要保障持續供給的PPP項目，也可能在合同中約定即使在項目公司違約導致項目終止的情形下，政府仍有回購的義務(wù)。
（二）回購補償。
根據項目終止事由的不同，項目終止后的回購補償范圍也不相同，在具體項目中，雙方應對補償的金額進(jìn)行合理的評估。常見(jiàn)的安排如下：
1.政府方違約事件、政治不可抗力以及政府方選擇終止。
對于因政府方違約事件、政治不可抗力以及政府方選擇終止所導致的項目合同終止，一般的補償原則是確保項目公司不會(huì )因項目提前終止而受損或獲得額外利益（即項目公司獲得的補償等于假設該PPP項目按原計劃繼續實(shí)施的情形下項目公司能夠獲得的經(jīng)濟收益）。補償的范圍一般可能包括：
（1）項目公司尚未償還的所有貸款（其中可能包括剩余貸款本金和利息、逾期償還的利息及罰息、提前還貸的違約金等）；
（2）項目公司股東在項目終止之前投資項目的資金總和（必要時(shí)需要進(jìn)行審計）；
（3）因項目提前終止所產(chǎn)生的第三方費用或其他費用（例如支付承包商的違約金、雇員的補償金等）；
（4）項目公司的利潤損失（雙方通常會(huì )在PPP項目合同中約定利潤損失的界定標準及補償比例）。
2.項目公司違約事件。
實(shí)踐中，對于因項目公司違約事件導致的項目合同終止，如果政府有義務(wù)回購或者選擇進(jìn)行回購時(shí)，政府需要就回購提供相應補償。常見(jiàn)的回購補償計算方法包括：
（1）市場(chǎng)價(jià)值方法，即按照項目終止時(shí)合同的市場(chǎng)價(jià)值（即再進(jìn)行項目采購的市場(chǎng)價(jià)值）計算補償金額。此種方法相對比較公平，并且在項目回購后政府必須要在市場(chǎng)中重新進(jìn)行項目采購，因此通常適用于PPP市場(chǎng)相對較為成熟的國家。
（2）賬面價(jià)值方法，即按照項目資產(chǎn)的賬面價(jià)值計算補償金額。與市場(chǎng)價(jià)值方法不同，該計算方法主要關(guān)注資產(chǎn)本身的價(jià)值而非合同的價(jià)值。這種計算方法比較簡(jiǎn)單明確，可避免糾紛，但有時(shí)可能導致項目公司獲得的補償與其實(shí)際投資和支付的費用不完全一致。
在具體項目中適用哪一種計算方法，需要進(jìn)行專(zhuān)項評估，但一般的原則是，盡可能避免政府不當得利并且能夠吸引融資方的項目融資。此外，根據上述計算方法計算出的補償金額，通常還要扣減政府因該終止而產(chǎn)生的相關(guān)費用和損失。
3.自然不可抗力。
由于自然不可抗力屬于雙方均無(wú)過(guò)錯的事件，因此對于自然不可抗力導致的終止，一般的原則是由雙方共同分攤風(fēng)險。通常來(lái)講：
（1）補償范圍一般會(huì )包括未償還融資方的貸款、項目公司股東在項目終止前投入項目的資金以及欠付承包商的款項；
（2）補償一般會(huì )扣除保險理賠金額，且不包括預期利潤損失。
（三）補償的支付。
在PPP項目合同中還會(huì )約定政府回購補償的支付方式、時(shí)間和程序。具體支付方式包括以下兩種：
1.一次性全額支付。
對項目公司而言，當然希望可以一次性獲得全額補償。但對政府而言，一次性全額支付可能會(huì )增加政府的資金壓力，需要政府進(jìn)行合理的財政預算安排。
2.分期付款。
分期付款可以在一定程度上緩解政府的資金壓力，但是否能夠采用這種方式還取決于項目公司和融資方能否同意。此外，如果采用分期付款方式，項目公司一般會(huì )向政府主張延期支付的利息，并且在未繳清補償款前，項目公司一般不愿意移交項目資產(chǎn)，因此采用分期付款方式有可能會(huì )影響項目的移交時(shí)間。
第十九節 項目的移交
項目移交通常是指在項目合作期限結束或者項目合同提前終止后，項目公司將全部項目設施及相關(guān)權益以合同約定的條件和程序移交給政府或者政府指定的其他機構。
項目移交的基本原則是，項目公司必須確保項目符合政府回收項目的基本要求。項目合作期限屆滿(mǎn)或項目合同提前終止后，政府需要對項目進(jìn)行重新采購或自行運營(yíng)的，項目公司必須盡可能減少移交對公共產(chǎn)品或服務(wù)供給的影響，確保項目持續運營(yíng)。
一、移交范圍
起草合同移交條款時(shí)，首先應當根據項目的具體情況明確項目移交的范圍，以免因項目移交范圍不明確造成爭議。移交的范圍通常包括：
（一）項目設施；
（二）項目土地使用權及項目用地相關(guān)的其他權利；
（三）與項目設施相關(guān)的設備、機器、裝置、零部件、備品備件以及其他動(dòng)產(chǎn)；
（四）項目實(shí)施相關(guān)人員；
（五）運營(yíng)維護項目設施所要求的技術(shù)和技術(shù)信息；
（六）與項目設施有關(guān)的手冊、圖紙、文件和資料（書(shū)面文件和電子文檔）；
（七）移交項目所需的其他文件。
二、移交的條件和標準
為了確?；厥盏捻椖糠险念A期，PPP項目合同中通常會(huì )明確約定項目移交的條件和標準。特別是在項目移交后政府還將自行或者另行選擇第三方繼續運營(yíng)該項目的情形下，移交的條件和標準更為重要。通常包括以下兩類(lèi)條件和標準：
（一）權利方面的條件和標準：項目設施、土地及所涉及的任何資產(chǎn)不存在權利瑕疵，其上未設置任何擔保及其他第三人的權利。但在提前終止導致移交的情形下，如移交時(shí)尚有未清償的項目貸款，就該未清償貸款所設置的擔保除外。
（二）技術(shù)方面的條件和標準：項目設施應符合雙方約定的技術(shù)、安全和環(huán)保標準，并處于良好的運營(yíng)狀況。在一些PPP項目合同中，會(huì )對“良好運營(yíng)狀況”的標準做進(jìn)一步明確，例如在不再維修情況下，項目可以正常運營(yíng)3年等。
三、移交程序
（一）評估和測試。
在PPP項目移交前，通常需要對項目的資產(chǎn)狀況進(jìn)行評估并對項目狀況能否達到合同約定的移交條件和標準進(jìn)行測試。實(shí)踐中，上述評估和測試工作通常由政府方委托的獨立專(zhuān)家或者由政府方和項目公司共同組成的移交工作組負責。
經(jīng)評估和測試，項目狀況不符合約定的移交條件和標準的，政府方有權提取移交維修保函，并要求項目公司對項目設施進(jìn)行相應的恢復性修理、更新重置，以確保項目在移交時(shí)滿(mǎn)足約定要求。
（二）移交手續辦理。
移交相關(guān)的資產(chǎn)過(guò)戶(hù)和合同轉讓等手續由哪一方負責辦理主要取決于合同的約定，多數情況下由項目公司負責。
（三）移交費用（含稅費）承擔。
關(guān)于移交相關(guān)費用的承擔，通常取決于雙方的談判結果，常見(jiàn)的做法包括：
1.由項目公司承擔移交手續的相關(guān)費用（這是比較常見(jiàn)的一種安排，而且辦理移交手續的相關(guān)費用也會(huì )在項目的財務(wù)安排中予以預先考慮）；
2.由政府方和項目公司共同承擔移交手續的相關(guān)費用。
3.如果因為一方違約事件導致項目終止而需要提前移交，可以約定由違約方來(lái)承擔移交費用。
四、轉讓
（一）項目相關(guān)合同的轉讓。
項目移交時(shí)，項目公司在項目建設和運營(yíng)階段簽訂的一系列重要合同可能仍然需要繼續履行，因此可能需要將這些尚未履行完畢的合同由項目公司轉讓給政府或政府指定的其他機構。為能夠履行上述義務(wù)，項目公司應在簽署這些合同時(shí)即與相關(guān)合同方（如承包商或運營(yíng)商）明確約定，在項目移交時(shí)同意項目公司將所涉合同轉讓給政府或政府指定的其他機構。實(shí)踐中，可轉讓的合同可能包括項目的工程承包合同、運營(yíng)服務(wù)合同、原料供應合同、產(chǎn)品或服務(wù)購買(mǎi)合同、融資租賃合同、保險合同以及租賃合同等。
通常政府會(huì )根據上述合同對于項目繼續運營(yíng)的重要性，決定是否進(jìn)行合同轉讓。此外，如果這些合同中包含尚未期滿(mǎn)的相關(guān)擔保，也應該根據政府的要求全部轉讓給政府或者政府指定的其他機構。
（二）技術(shù)轉讓。
在一些對于項目實(shí)施專(zhuān)業(yè)性要求較高的PPP項目中，可能需要使用第三方的技術(shù)（包括通過(guò)技術(shù)轉讓或技術(shù)許可的方式從第三方取得的技術(shù)）。在此情況下，政府需要確保在項目移交之后不會(huì )因為繼續使用這些技術(shù)而被任何第三方進(jìn)行侵權索賠。
鑒此，PPP項目合同中通常會(huì )約定，項目公司應在移交時(shí)將項目運營(yíng)和維護所需要的所有技術(shù)，全部移交給政府或政府指定的其他機構，并確保政府或政府指定的其他機構不會(huì )因使用這些技術(shù)而遭受任何侵權索賠。如果有關(guān)技術(shù)為第三方所有，項目公司應在與第三方簽署技術(shù)授權合同時(shí)即與第三方明確約定，同意項目公司在項目移交時(shí)將技術(shù)授權合同轉讓給政府或政府指定的其他機構。
此外，PPP項目合同中通常還會(huì )約定，如果這些技術(shù)的使用權在移交日前已期滿(mǎn)，項目公司有義務(wù)協(xié)助政府取得這些技術(shù)的使用權。
五、風(fēng)險轉移
移交條款中通常還會(huì )明確在移交過(guò)程中的風(fēng)險轉移安排：在移交日前，由項目公司承擔項目設施的全部或部分損失或損壞的風(fēng)險，除非該損失或損壞是由政府方的過(guò)錯或違約所致；在移交日及其后，由政府承擔項目設施的全部或部分損失或損壞的風(fēng)險。
第二十節 適用法律及爭議解決
一、適用法律
在一般的商業(yè)合同中，合同各方可以選擇合同的管轄法律（即準據法）。但在PPP項目合同中，由于政府方是合同當事人之一，同時(shí)PPP項目屬于基礎設施和公共服務(wù)領(lǐng)域，涉及社會(huì )公共利益，因此在管轄法律的選擇上應堅持屬地原則，即在我國境內實(shí)施的PPP項目的合同通常應適用我國法律并按照我國法律進(jìn)行解釋。
二、爭議解決
由于PPP項目涉及的參與方眾多、利益關(guān)系復雜且項目期限較長(cháng)，因此在PPP項目所涉合同中，通常都會(huì )規定爭議解決條款，就如何解決各方在合同簽訂后可能產(chǎn)生的合同糾紛進(jìn)行明確的約定。盡管沒(méi)有規定明確的爭議解決條款并不意味著(zhù)各方對產(chǎn)生的糾紛不享有任何救濟，但規定此類(lèi)條款有助于明確糾紛解決的方式及程序。
爭議解決條款中一般以仲裁或者訴訟作為最終的爭議解決方式，并且通常會(huì )在最終爭議解決方式前設置其他的爭議解決機制，以期在無(wú)需仲裁或者訴訟的情況下快速解決爭議，或達成一個(gè)暫時(shí)具有約束力、但可在之后的仲裁或訴訟中重新審議的臨時(shí)解決辦法。
爭議解決方式通常需要雙方根據項目的具體情況進(jìn)行靈活選擇。如果項目需要各方的長(cháng)期合作，應考慮對抗性更低，更利于維護各方關(guān)系的爭議解決方式。常見(jiàn)的爭議解決方式包括：
（一）友好協(xié)商。
為爭取盡快解決爭議，在多數PPP項目合同中，都會(huì )約定在發(fā)生爭議后先由雙方通過(guò)友好協(xié)商的方式解決糾紛。這樣做的目的是為了防止雙方在嘗試通過(guò)協(xié)商解決爭議之前直接啟動(dòng)正式的法律程序。訴訟和仲裁是非常耗時(shí)且昂貴的，而且一旦開(kāi)始往往很難停止。實(shí)踐中，協(xié)商的具體約定方式包括：
1.協(xié)商前置。即發(fā)生爭議后，雙方必須在一段特定期限內進(jìn)行協(xié)商，在該期限屆滿(mǎn)前雙方均不能提起進(jìn)一步的法律程序。
2.選擇協(xié)商。即將協(xié)商作為一個(gè)可以選擇的爭議解決程序，無(wú)論是否已進(jìn)入協(xié)商程序，各方均可在任何時(shí)候啟動(dòng)訴訟或仲裁等其他程序。
3.協(xié)商委員會(huì )。即在合同中明確約定由政府方和項目公司的代表組成協(xié)商委員會(huì )，雙方一旦發(fā)生爭議應當首先提交協(xié)商委員會(huì )協(xié)商解決。如果在約定時(shí)間內協(xié)商委員會(huì )無(wú)法就有關(guān)爭議達成一致，則會(huì )進(jìn)入下一階段的爭議解決程序。
需要特別說(shuō)明的是，通常協(xié)商應當是保密并且“無(wú)損實(shí)體權利”的，當事人在協(xié)商過(guò)程中所說(shuō)的話(huà)或所提供的書(shū)面文件不得用于之后的法律程序。因為如果雙方能夠確定這些內容在將來(lái)的訴訟或仲裁中不會(huì )被作為不利于自己的證據，他們可能更愿意主動(dòng)做出讓步或提出解決方案。
（二）專(zhuān)家裁決。
對于PPP項目中涉及的專(zhuān)業(yè)性或技術(shù)性糾紛，也可以通過(guò)專(zhuān)家裁決的方式解決。
負責專(zhuān)家裁決的獨立專(zhuān)家，可以由雙方在PPP項目合同中予以委任，也可以在產(chǎn)生爭議之前共同指定。
專(zhuān)家裁決通常適用于對事實(shí)無(wú)異議、僅需要進(jìn)行某些專(zhuān)業(yè)評估的情形，不適用于解決那些需要審查大量事實(shí)依據的糾紛，也不適用于解決純粹的法律糾紛。
（三）仲裁。
1.仲裁還是訴訟。
仲裁是一種以雙方書(shū)面合意進(jìn)入仲裁程序為前提（即合同雙方必須書(shū)面約定將爭議提交仲裁）的替代訴訟的糾紛解決方式。一般而言，仲裁相較于訴訟，具有下列優(yōu)點(diǎn)：
（1）仲裁程序更具靈活性，更尊重當事人的程序自主；
（2）仲裁程序更具專(zhuān)業(yè)性，當事人可以選擇相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家作為仲裁員；
（3）仲裁程序更具保密性，除非雙方協(xié)議可以公開(kāi)仲裁，一般仲裁程序和仲裁結果均不會(huì )對外公開(kāi)；
（4）仲裁程序一裁終局，有可能比訴訟程序更快捷、成本更低。
依照我國法律，仲裁裁決與民事判決一樣，具有終局性和法律約束力。除基于法律明確規定的事由，法院不能對仲裁的裁決程序和裁決結果進(jìn)行干預。
在PPP項目合同爭議解決條款中，也可以選擇訴訟作為最終的爭議解決方式。需要特別注意的是，就PPP項目合同產(chǎn)生的合同爭議，應屬于平等的民事主體之間的爭議，應適用民事訴訟程序，而非行政復議、行政訴訟程序。這一點(diǎn)不應因政府方是PP項目合同的一方簽約主體而有任何改變。
實(shí)踐中，訴訟程序相較于仲裁程序時(shí)間更長(cháng)，程序更復雜，比較正式且對立性更強，因此PPP項目雙方在選擇最終的爭議解決程序是需要仔細的考量。
2.國際仲裁還是國內仲裁。
在一些外國投資人參與的PPP項目中，可能會(huì )在爭議解決條款中選擇由相對中立的國際仲裁組織進(jìn)行仲裁。我國《合同法》已明確規定，具有涉外因素的合同可以選擇國外仲裁機構仲裁，實(shí)踐中也可以依據一些國際公約（例如《承認及執行外國仲裁裁決公約》）來(lái)處理國際仲裁裁決的承認和執行程序。
需要特別注意的是，按照我國法律規定，如果合同中約定某一爭議既可以依仲裁程序解決，也可以依訴訟程序解決，則原則上屬于無(wú)效的仲裁條款（除非一方當事人申請仲裁后，對方當事人未在首次開(kāi)庭前提出管轄權異議，使仲裁庭取得審理該案件的管轄權）。因此，PPP項目合同的爭議解決條款最好在訴訟和仲裁中任選其一，避免出現“既可以仲裁，也可以訴訟”的約定。
（四）爭議期間的合同履行。
鑒于PPP項目通常會(huì )涉及公共安全和公共利益，為保障項目的持續穩定運營(yíng)，通常會(huì )在爭議解決條款中明確規定在發(fā)生爭議期間，各方對于合同無(wú)爭議部分應當繼續履行，除法律規定或另有約定外，任何一方不得以發(fā)生爭議為由，停止項目運營(yíng)。
第二十一節 合同附件
PPP項目所涉及的合作內容和具體要求通常較為龐雜，一般會(huì )在PPP項目合同正文之后附加一系列的附件，用以進(jìn)一步明確合同中涉及的具體技術(shù)標準、條件要求、計算公式、文書(shū)格式等。
一、常見(jiàn)的合同附件
鑒于不同PPP項目的付費機制、運作方式、融資方式以及涉及的行業(yè)標準、技術(shù)規范等各不相同，具體的合同附件也會(huì )不同。常見(jiàn)的PPP項目合同附件包括：
（一）項目場(chǎng)地范圍。
該附件用于劃定項目涉及的場(chǎng)地的地點(diǎn)、范圍、面積等，有時(shí)會(huì )以平面圖的形式列示。
（二）項目所需審批。
該附件用于列明項目實(shí)施所需獲得的全部或主要審批，以及政府方和項目公司在獲得上述審批上的責任分工。
（三）技術(shù)附件。
該附件用于詳細闡述PPP項目設計、建設、運營(yíng)、維護等所依據的具體技術(shù)標準和規范等。
（四）商務(wù)附件。
該附件用于闡述PPP項目的商業(yè)方案，例如財務(wù)模型、融資計劃、項目公司設立方案等。
（五）履約擔保格式。
為了確保項目公司在簽訂PPP項目合同后所提供的履約擔保能夠符合雙方的約定，有時(shí)還會(huì )將履約擔保的相關(guān)協(xié)議也作為合同附件，并約定項目公司將來(lái)按照該協(xié)議約定的內容和方式向政府方提供擔保。
（六）移交條件。
為了確保項目移交后符合政府的預期，雙方可能會(huì )將項目移交的具體條件和標準在PPP項目合同的附件中予以明確規定。
二、各行業(yè)合同附件例舉
下文列舉了一些行業(yè)的PPP項目合同的常見(jiàn)附件，僅供參考：
（一）城市（集中）供水。
在城市（集中）供水項目中，比較常見(jiàn)的附件包括：各方內部決議件，股東承諾函，集中式公共供水定義，授權文件，建設期履約保函，項目特許經(jīng)營(yíng)范圍，普遍服務(wù)承諾，供水技術(shù)標準、規范和要求，項目資產(chǎn)維護方案，融資方案，初步性能測試，最終性能測試，維護保函，應急預案，保險方案（含投保險種與保險金額），前期工作和永久性市政設施，技術(shù)方案，定期報告及臨時(shí)報告（事項、周期及信息格式要求），成本申報及監審，資本投資計劃及調整，排他性承諾，移交方案等。
（二）集中供暖。
在集中供暖項目中，比較常見(jiàn)的附件包括：授權文件，各方內部決議件，股東承諾函，供熱質(zhì)量和服務(wù)標準，項目特許經(jīng)營(yíng)區域范圍（附圖），供用熱合同樣本，技術(shù)規范和標準，投資計劃及安排，普遍服務(wù)承諾，應急預案，移交資產(chǎn)的程序和標準，融資方案，履約保函，保險方案，項目設施維護方案，工程進(jìn)度計劃表，排他性承諾，移交方案等。
（三）管道燃氣供應。
在管道燃氣供應項目中，比較常見(jiàn)的附件包括：各方內部決議件，股東承諾函，授權書(shū)，項目特許經(jīng)營(yíng)區域范圍（附圖），項目批準文件，技術(shù)規范和要求，投資計劃及安排，普遍服務(wù)承諾，管道設施維護方案，保險，融資方案，工程技術(shù)方案，燃氣質(zhì)量標準，燃氣服務(wù)標準，安全管理標準，氣源承諾及保障計劃，應急預案，履約保函，工程進(jìn)度計劃表，排他性承諾，移交方案，供用氣合同等。
（四）污水處理。
在污水項目中，比較常見(jiàn)的附件包括：授權文件，各方內部決議件，股東承諾函，用地四至圖，建設標準和技術(shù)要求，進(jìn)水水質(zhì)超標的處理，出水水質(zhì)不合格的違約金，污水處理服務(wù)協(xié)議，調價(jià)公式，融資方案，保險方案，運營(yíng)記錄報表，付費申請表/形式發(fā)票，出水水質(zhì)監測項目、方法和周期，履約保函，維護保函，技術(shù)方案，移交保函，工程進(jìn)度計劃表，移交方案等。
（五）垃圾焚燒處理。
在垃圾焚燒處理項目中，比較常見(jiàn)的附件包括：授權文件，各方內部決議件，股東承諾函，垃圾處理服務(wù)協(xié)議，適用技術(shù)規范和要求，技術(shù)方案，商務(wù)方案，履約保函，維護保函，融資方案，質(zhì)量保證和控制方案，項目建設進(jìn)度計劃，保險方案，穩定性試運行方案，購售電合同，運營(yíng)維護方案，進(jìn)口設備和清單，紅線(xiàn)圖，移交保函，移交方案等。
（六）保障性安居工程。
在保障性安居工程項目中，比較常見(jiàn)的附件包括：授權文件，各方內部決議件，股東承諾函，項目紅線(xiàn)圖，融資方案等。
（七）地下綜合管廊。
在地下綜合管廊項目中，比較常見(jiàn)的附件包括：授權文件，各方內部決議件，股東承諾函，走線(xiàn)規劃圖，既有管網(wǎng)GIS信息等。
（八）軌道交通。
在軌道交通項目中，比較常見(jiàn)的附件包括：授權文件，各方內部決議件，股東承諾函，設計標準，運營(yíng)操作和維護標準，融資協(xié)議，融資計劃，融資替代解決方案，客運服務(wù)標準，客流量預測，工程價(jià)目表，融資方案，文字，公司章程，保險方案，施工合同，工程進(jìn)度計劃表，施工時(shí)間安排，地鐵區域圖，網(wǎng)站，操作和維修合同，前期工程進(jìn)度，排他性承諾，履約擔保，移交方案等。如涉及綜合開(kāi)發(fā)的，還需增加相應附件。
（九）醫療和養老服務(wù)設施。
在醫療和養老服務(wù)設施項目中，比較常見(jiàn)的附件包括：授權文件，各方內部決議件，股東承諾函，醫院管理及服務(wù)協(xié)議，商標許可協(xié)議，目標土地規劃設計要求，目標土地四至圖，設計要求及建造標準，融資方案，籌備期工作方案，運營(yíng)標準及績(jì)效指標，員工招聘、培訓及多點(diǎn)執業(yè)相關(guān)工作方案，營(yíng)銷(xiāo)方案，競爭對手列表及排他性承諾，保險安排，履約擔保，移交方案等。