工程設計和工程管理融合發(fā)展的探索
同濟大學(xué) 丁士昭
近期，在上海舉行的“創(chuàng )新全過(guò)程咨詢(xún) 助力高質(zhì)量發(fā)展”研討會(huì )暨建經(jīng)投資咨詢(xún)有限公司20周年慶典上，同濟大學(xué)丁士昭教授受邀作了題為《工程設計和工程管理融合發(fā)展的探索》的主旨報告，就工程設計和工程管理融合發(fā)展的相關(guān)問(wèn)題展開(kāi)深入分析和探討。以下為丁士昭教授的演講全文：
工程設計和工程管理是兩個(gè)不同的工作主體，二者如果能夠很好地結合并融合發(fā)展，作用很大。從項目經(jīng)濟的視角來(lái)講，工程設計和工程管理的融合發(fā)展，將會(huì )產(chǎn)生兩大作用：一是有利于為工程項目創(chuàng )造更多的價(jià)值；二是有利于實(shí)現工程項目高質(zhì)量建設的目標，為推動(dòng)社會(huì )發(fā)展和變革作出更大的貢獻。從工程咨詢(xún)企業(yè)的視角來(lái)講，工程設計和工程管理的融合發(fā)展，有利于開(kāi)拓新的創(chuàng )新發(fā)展空間。所以，工程設計和工程管理融合發(fā)展的意義非常深遠。
今天，我要講兩件事：一是探索發(fā)展的方向；二是探索實(shí)現發(fā)展方向的路徑。隨著(zhù)社會(huì )的發(fā)展，建筑業(yè)不斷出現新的職業(yè)（專(zhuān)業(yè)人士）分工以及分工細化后出現的碎片化問(wèn)題。那么，數百年來(lái)國際建筑業(yè)產(chǎn)生了哪些新變化？出現了哪些新的專(zhuān)業(yè)人士？首先是建筑師（Architect）。建筑師最早的名稱(chēng)是總營(yíng)造師，甲方請總營(yíng)造師來(lái)幫其策劃、設計、采購材料、雇傭工人、組織施工等，當時(shí)雖然也叫建筑師，但和今天的建筑師內涵不一樣。
17、18世紀，意大利出現了巴洛克藝術(shù)，建筑業(yè)界也出現了巴洛克的設計風(fēng)格。巴洛克建筑是在意大利文藝復興建筑基礎上發(fā)展起來(lái)的一種建筑和裝飾風(fēng)格，其特點(diǎn)是外形自由，追求動(dòng)感，喜好富麗的裝飾、雕刻和強烈的色彩，常用穿插的曲面和橢圓形空間來(lái)表現自由的思想和營(yíng)造神秘的氣氛。巴洛克建筑藝術(shù)的誕生，把原來(lái)的總營(yíng)造師分出了一條分支，即建筑設計。這些從事建筑設計的被稱(chēng)為建筑師，但這個(gè)建筑師跟原來(lái)的總營(yíng)造師又是兩個(gè)概念。
18世紀，隨著(zhù)材料、力學(xué)、土木工程的發(fā)展，特別是橋梁的出現，產(chǎn)生了結構設計，后來(lái)形成了結構工程師。有關(guān)資料表明，中國第一座吊橋四川大渡河瀘定鐵鏈吊橋于1705年修建，目前仍在使用；歐洲第一座鐵鏈吊橋是英國的蒂斯河橋，建于1741年。橋梁的出現，推進(jìn)了力學(xué)結構的專(zhuān)業(yè)分工。
19世紀，由于工廠(chǎng)建筑以及機電等設備的出現，誕生了設備設計，設備工程師應運而生。另外，國際上最早與造價(jià)相關(guān)的是工料測量師（QS），誕生于1834年；1868年，英國皇家特許測量師（RICS）誕生。當時(shí)怎么會(huì )出現測量師呢？是因為英國西敏寺皇宮被燒，要重建，需要計量工程的數量、進(jìn)度，有關(guān)價(jià)格，所以就產(chǎn)生了測量師。
20世紀，隨著(zhù)工程管理的興起，產(chǎn)生了項目管理和一些其他的工程管理。幾百年一路走來(lái)，專(zhuān)業(yè)越分越細，出現了很多專(zhuān)業(yè)和專(zhuān)業(yè)之間、不同設計之間的矛盾，就產(chǎn)生了分工細化，出現了碎片化。
現在，我們談工程設計和工程管理的融合，就是為了解決建筑業(yè)碎片化嚴重的問(wèn)題。機械制造業(yè)造汽車(chē)、造飛機，設計者也是它的整個(gè)制造者，不像建筑業(yè)的兩層分離或者多層分離。今天，我們談設計和管理的融合，就是因為碎片化產(chǎn)生了很多問(wèn)題，必須要使它們融合。國際認同的融合，包括Mix、Combine、Integrate、Integration，即集成、整合、一體化、綜合。其中，Integration更體現了融合的意義，就是不要讓工程設計和工程管理作為兩個(gè)不同的主體來(lái)做，并且相互很不配合，各唱各的戲。融合發(fā)展，不單單是一個(gè)中國的術(shù)語(yǔ)，國際上稱(chēng)它為T(mén)he Integrated Development。近十多年來(lái)，國際上融合發(fā)展在各個(gè)行業(yè)中非常普遍，推進(jìn)行業(yè)發(fā)展就必須走融合發(fā)展之路。近些年來(lái)，為了推進(jìn)融合發(fā)展，國家推出了一系列政策。近期，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于建立健全城鄉融合發(fā)展體制機制和政策體系的意見(jiàn)》，《意見(jiàn)》中的融合發(fā)展用的就是國際上的Integrated Development；中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳近期印發(fā)的《關(guān)于加快推進(jìn)媒體深度融合發(fā)展的意見(jiàn)》指出，要把更多優(yōu)質(zhì)內容、先進(jìn)技術(shù)、專(zhuān)業(yè)人才、項目資金向互聯(lián)網(wǎng)主陣地匯集，向移動(dòng)端傾斜，要以先進(jìn)技術(shù)引領(lǐng)驅動(dòng)融合發(fā)展，用好5G、大數據、人工智能等信息技術(shù)革命成果?！兑庖?jiàn)》提出，融合發(fā)展包括媒介的資源、生產(chǎn)的要素要有效地整合，要實(shí)現信息內容、技術(shù)應用、平臺終端、管理手段共融互通。所以，融合發(fā)展在其他方面都非常普遍，不單單是建筑業(yè)的融合發(fā)展問(wèn)題。2018年，習近平主席提出了媒體融合發(fā)展總的概念和思想。他指出，融合發(fā)展的關(guān)鍵在于融為一體、合而為一。對于建筑業(yè)來(lái)說(shuō)，融合發(fā)展就是工程設計和工程管理不要由不同的、完全獨立的單位承擔，要融為一體、合而為一。數百年來(lái)，隨著(zhù)社會(huì )的發(fā)展，工程建設不斷出現新的合同模式，從最早的施工、委托施工、委托設計、施工總包、施工分包，到工程總承包、總承包管理，再到現在國際上都在研究的IPD，在合同模式方面不斷出現新的名稱(chēng)。
另外，工程建設不斷出現新的生產(chǎn)組織模式。生產(chǎn)組織模式和合同模式是兩個(gè)完全不同的概念，如我國近年來(lái)大力推進(jìn)的全過(guò)程工程咨詢(xún)就不是一個(gè)合同模式，而是一個(gè)生產(chǎn)組織模式。這句話(huà)現在說(shuō)來(lái)很容易，但實(shí)際上在這幾年的推進(jìn)過(guò)程中走了很多彎路。工程設計和工程管理的融合發(fā)展，它的理論基礎是什么？是整體性治理。整體性治理理論和市場(chǎng)的需求，推進(jìn)了工程設計和工程管理的融合發(fā)展。
全過(guò)程工程咨詢(xún)，是中國文件的提法，國際上稱(chēng)為生命周期工程項目顧問(wèn)。全過(guò)程工程咨詢(xún)的文件發(fā)布后，社會(huì )上有很多不同的解釋?zhuān)^(guò)程是怎么一個(gè)過(guò)程？是一個(gè)小過(guò)程還是一個(gè)大過(guò)程？工程咨詢(xún)是項目管理還是造價(jià)，是1+N還是其他，等等。所以說(shuō)，全過(guò)程工程咨詢(xún)不能根據字面去理解，國際上很清晰，是生命周期。生命周期對建筑來(lái)講，就是從項目沒(méi)有，到想要有、想要投資、想要在某一個(gè)地方建設，一直到建設、運行、拆除、土地恢復原狀。我們所說(shuō)的全過(guò)程工程咨詢(xún)，國際上的名稱(chēng)、學(xué)術(shù)名稱(chēng)都是生命周期工程項目顧問(wèn)。
這些年來(lái)，我國不同的社會(huì )組織、團體出了十二三種不同的全過(guò)程工程咨詢(xún)團標，很多體系、很多內容都不一樣，但是沒(méi)有出過(guò)國標。國際上有沒(méi)有生命周期工程項目顧問(wèn)的標準呢？沒(méi)有。所以，我和有關(guān)領(lǐng)導也說(shuō)，我們不要再去搞第14個(gè)、第15個(gè)團標了，搞到后來(lái)只代表某一個(gè)團體。為什么國際上沒(méi)有生命周期工程顧問(wèn)的標準合同，也沒(méi)有收費標準呢？因為它不是一種合同模式，而是一種生產(chǎn)組織模式。它以整體性治理理論為指導，針對工程項目的組織問(wèn)題、管理問(wèn)題、技術(shù)問(wèn)題、設計問(wèn)題和施工問(wèn)題、項目實(shí)施問(wèn)題和運營(yíng)問(wèn)題融合解決。不要小看這些方面，譬如說(shuō)組織問(wèn)題。1988年上海建造地鐵1號線(xiàn)，當時(shí)甲方指揮部在衡山路10號有2400多人，當時(shí)我也在參加地鐵1號線(xiàn)工程管理的一些設計和規劃工作，我們發(fā)現，上海地鐵1號線(xiàn)雖然只有14.7公里，但2000多人對付不了它。當時(shí)，1號線(xiàn)地鐵的問(wèn)題很多，在地鐵指揮部開(kāi)會(huì )，我就提出上海地鐵建設要想很好地發(fā)展，首先要解決的不是盾構的問(wèn)題，也不是地鐵的7個(gè)、8個(gè)信息系統的問(wèn)題，最核心是組織問(wèn)題。所以，在融合當中，組織問(wèn)題是第一位的。融合總的思想就是將項目前期設計階段、施工階段和運營(yíng)期的問(wèn)題，作為一個(gè)工程項目生命周期整體系統地分析解決，即把工程設計與工程管理顧問(wèn)問(wèn)題整體性思考，而不是設計單位只考慮設計，管理就考慮進(jìn)度控制、投資控制，這兩者是分別的工作主體，并且也沒(méi)有很好地聯(lián)系。
另外，是工程設計和工程管理顧問(wèn)的關(guān)系。在國際上，工程設計是工程顧問(wèn)，工程管理也是工程顧問(wèn)，這兩者是兩種不同的工作主體，一個(gè)工作主體負責設計，另一個(gè)主體負責整個(gè)工程管理，這兩個(gè)關(guān)系要推進(jìn)融合。融合法則就是推行以設計引領(lǐng)的工程顧問(wèn)服務(wù)，要以先進(jìn)的組織、管理、技術(shù)，引領(lǐng)驅動(dòng)融合發(fā)展。
近年來(lái)，全國召開(kāi)了很多全過(guò)程工程咨詢(xún)論壇，我也參加了不少，論壇的規模越來(lái)越大，有的提項目管理一體化、有的提以項目管理為龍頭+其他，等等。也有造價(jià)公司提出，以造價(jià)為龍頭來(lái)引領(lǐng)全過(guò)程工程咨詢(xún)。項目管理能引領(lǐng)設計嗎？造價(jià)能引領(lǐng)設計嗎？最近幾年，行業(yè)召開(kāi)了那么多的論壇，那么多的協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )出了那么多的團標，但思想尚未統一，往往都是從局部的利益再提出1+N的名稱(chēng)。所以，要融合就必須是以設計引領(lǐng)的工程顧問(wèn)服務(wù)。推行以設計引領(lǐng)的工程顧問(wèn)服務(wù)，并不是說(shuō)工程管理單位要去監督設計，而是要以先進(jìn)的組織管理、技術(shù)引領(lǐng)來(lái)驅動(dòng)融合發(fā)展。
要從項目經(jīng)濟的高度認識項目。什么是工程項目？項目是價(jià)值創(chuàng )造和社會(huì )變革的基本手段。項目經(jīng)濟的英文：Project Economy。對于項目經(jīng)濟，不要從它的字面上理解，它不是項目的經(jīng)濟，而是要怎么用項目經(jīng)濟的理論來(lái)驅動(dòng)融合發(fā)展。多年來(lái)，全過(guò)程工程咨詢(xún)在推廣過(guò)程中產(chǎn)生了很多現象：一種是被異化。所謂異化，就是不按照本質(zhì)去理解、去執行，僅憑想象，脫離本質(zhì)去表達。譬如，現在在有些行業(yè)中，提出要出示全過(guò)程工程咨詢(xún)證書(shū)，行業(yè)忙著(zhù)搞全咨考試、發(fā)證書(shū)；有些提出要編制標準，目前團標就有十幾種；有的提出要編收費標準，認為沒(méi)有收費標準無(wú)法做全過(guò)程工程咨詢(xún)……這些錯誤的觀(guān)點(diǎn)，脫離了全過(guò)程工程咨詢(xún)的本質(zhì)。另一種是內卷化。內卷化就是沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義的消耗，內卷化無(wú)法進(jìn)行質(zhì)變的量變。全過(guò)程工程咨詢(xún)出現的這些問(wèn)題，實(shí)際上就是把一個(gè)生產(chǎn)組織模式理解成為一種合同模式，如果是合同模式，就要有收費標準等，這在國際上是沒(méi)有的。
在國際上，生命周期工程顧問(wèn)的組織模式有三種：A模式，業(yè)主與一個(gè)工程項目顧問(wèn)企業(yè)簽約；B模式（1），業(yè)主與工程項目顧問(wèn)的聯(lián)合體或合作體簽約（由設計和管理咨詢(xún)組成，設計為主體）；B模式（2），業(yè)主分別與幾家工程項目顧問(wèn)企業(yè)簽約（分別與設計和管理咨詢(xún)簽約，設計為主體）。
第一種A模式是整個(gè)生命周期的工程顧問(wèn)。業(yè)主與一個(gè)工程顧問(wèn)企業(yè)簽約，這里的顧問(wèn)不是工程管理顧問(wèn)，是工程顧問(wèn)，包括規劃、可行性研究、設計、項目管理等等；另外，也可以是一個(gè)超大規模的大型工程顧問(wèn)公司，它來(lái)做整個(gè)的工程顧問(wèn)，全球采用這種形式的比較少，主要是在美國。受種種條件限制，A模式推廣、應用得并不多。
第二種B模式（1）是業(yè)主不是和一個(gè)企業(yè)簽合同，而是和工程顧問(wèn)聯(lián)合體或合作體簽約。設計和項目管理單位可以組成一個(gè)聯(lián)合體或合作體和業(yè)主簽合同。在國際上，聯(lián)合體、合作體是兩個(gè)完全不同的概念，在法律上很清晰。聯(lián)合體是Project Join Venture，是針對一個(gè)項目的緊密合作，有福共享、有難共當。合作體是不同公司合作來(lái)為一個(gè)項目做顧問(wèn)、設計、投資、項目管理、造價(jià)等等，但是利益分得清清楚楚，項目結束以后，可能有的公司賺錢(qián)，有的公司虧損。項目聯(lián)合體與合作體的方式在歐洲非常普遍，因為歐洲大部分的設計院不叫設計院，而叫設計事務(wù)所，1個(gè)人設計事務(wù)所、5個(gè)人設計事務(wù)所、10個(gè)人的設計事務(wù)所多的是，像中國的千人、萬(wàn)人設計院在歐洲基本沒(méi)有，他們如果要做生命周期工程顧問(wèn)，通常采用B（1）模式，融合起來(lái)組織聯(lián)合體或者合作體。
第三種B模式（2）是業(yè)主分別與設計企業(yè)或者工程管理咨詢(xún)企業(yè)等簽合同，但設計為主體。這些企業(yè)之間既不是聯(lián)合體關(guān)系，也不是合作體關(guān)系，他們是加強合作，要走融合之路。
三種方式比較起來(lái)，第一種模式是非常完善的融合，融為一體，但這種模式除了美國，其他國家采用得比較少；第二種模式，聯(lián)合體和合作體也是一種融合模式，但對項目管理咨詢(xún)企業(yè)或工程造價(jià)企業(yè)來(lái)說(shuō)，要走融合模式就要被兼并，這種模式也不是普遍的規律。第三種不組織聯(lián)合體、合作體，但是大家愿意共同合作，到一定的基礎上再很好地形成聯(lián)合體、合作體。所以，要加強工程設計和工程管理咨詢(xún)的融合，工程管理企業(yè)就要盡量與設計單位合作，形成聯(lián)合體或合作體，而不是去兼并設計企業(yè)。工程管理企業(yè)爭取要做大項目的工程管理，而大項目的工程管理的第一發(fā)言權往往是業(yè)主聽(tīng)設計的。
所以，項目管理單位、造價(jià)企業(yè)不要總想著(zhù)引領(lǐng)全過(guò)程工程咨詢(xún)，這是不可能實(shí)現的，引領(lǐng)全過(guò)程工程咨詢(xún)的就是設計。有個(gè)案例，是講某一城市機場(chǎng)建設的設計與項目管理公司合作不愉快，建筑師說(shuō)，我不要你來(lái)參與我們的設計管理；項目管理公司講，書(shū)上寫(xiě)著(zhù)、老師都講就是要項目管理公司來(lái)管理設計。建筑師說(shuō)，你都不懂設計，怎么來(lái)管理、怎么來(lái)監督？這些矛盾就是我們講的內卷化，無(wú)序的、沒(méi)有價(jià)值的消耗。所以，我們要努力推動(dòng)融合發(fā)展。
對工程管理企業(yè)來(lái)說(shuō)，要走融合發(fā)展之路，首先不是你去擁抱誰(shuí)，是你要接受設計單位跟你的合作，不是你是引領(lǐng)者、是老大，我來(lái)?yè)肀?，而是要把設計的工作主體和項目管理、工程管理的工作主體很好地在組織、技術(shù)、方法等方面進(jìn)行融合。國家有關(guān)文件當中提到全過(guò)程工程咨詢(xún)有幾種方式，其中一種是兼并，于是很多監理公司看到哪個(gè)設計單位比較便宜就買(mǎi)下來(lái)，表示自己不僅僅是項目管理單位，也是設計單位，就實(shí)現了融合，但實(shí)際上這是不可能的。我認為，只有大型、超大型設計企業(yè)才可能走A模式；設計企業(yè)和工程管理咨詢(xún)企業(yè)合作，是第二種B（1）模式；比較分散的合作是第三種。這些都是不同的融合發(fā)展的道路。我們在管理科學(xué)中一直講，管理模式、合同模式就像百花園一樣，它有不同的花，不是一種花。
艾奕康（AECOM）是全球最大的設計公司，你要去兼并它，可能嗎？根本不可能；你說(shuō)要擁抱它、引領(lǐng)它，也根本不可能。AECOM現在的組織結構，不像我們的設計院，有建筑設計、結構設計、設備設計等，兩年前AECOM有10個(gè)部門(mén)，有一個(gè)是研究區域經(jīng)濟，工作的對象不是做一棟大樓、一個(gè)工廠(chǎng)，而是做一個(gè)城市的一個(gè)區域。他們研究的是區域經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟，在這個(gè)區域當中以哪種產(chǎn)業(yè)為主？所以，AECOM有區域經(jīng)濟部、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟部、城市規劃部、城市開(kāi)發(fā)與經(jīng)營(yíng)部，等等。國際上講，一個(gè)城市的市長(cháng)往往是在經(jīng)營(yíng)一個(gè)城市，不是你在當領(lǐng)導，而是如何經(jīng)營(yíng)這個(gè)城市。另外，AECOM還有項目策劃部、城市設計部、交通規劃部，交通方面有航道、公路、鐵路。所以，像AECOM這樣的公司，一個(gè)項目管理公司去引領(lǐng)它是不可能的，AECOM就要走A模式。但是，A模式風(fēng)險也很大，所以國際上像AECOM這種特別大的設計公司也是為數不多的。除了A模式外，后面的兩條融合之路對于設計單位來(lái)講是很廣闊的路，對于工程管理咨詢(xún)單位、造價(jià)等咨詢(xún)單位都是一種很好的合作方式。AECOM提出了一些有效的綜合解決方案，提升區域的競爭力，不僅僅是做一個(gè)簡(jiǎn)單的項目，而是實(shí)現區域全面可持續發(fā)展，所以它的立意很高。
整體性治理理論的發(fā)展至今已有10余年，其核心是針對新公共管理引發(fā)的“碎片化”（Fragmentation）所提出的治理方式，主張通過(guò)有效協(xié)調與整合，使多元主體彼此的政策目標連續一致，政策執行手段相互強化，達到合作無(wú)間的目標的治理行動(dòng)。整體性治理，對于我們研究和做好工程設計與工程管理的融合發(fā)展是一種很好的指導思想。
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